誠(chéng)信是資本市場(chǎng)賴(lài)以生存、發(fā)展的重要基礎(chǔ)。證監(jiān)會(huì)始終重視推進(jìn)資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)。2016年，證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步加大了資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)工作力度，推出了一系列新的政策措施。

    一是出臺(tái)了《資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)實(shí)施意見(jiàn)（2016—2020年）》，謀劃提出到2020年的資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)的總目標(biāo)、線(xiàn)路圖、時(shí)間表。

    二是擴(kuò)大了資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)覆蓋面。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2016年全年誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)新增收錄市場(chǎng)機(jī)構(gòu)1.8萬(wàn)余家至6.2萬(wàn)余家，增幅約42%；新增人員19.2萬(wàn)余名至82.1萬(wàn)余名，增幅約31%；新增負(fù)面處理信息2369條至1.79萬(wàn)條，增幅約15%；新增外部委共享信息996萬(wàn)余條。誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)正朝著與多層次資本市場(chǎng)體系相適應(yīng)的目標(biāo)邁進(jìn)。

    三是誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)在服務(wù)市場(chǎng)和社會(huì)方面取得實(shí)效。經(jīng)發(fā)行人、上市公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以及投資者等市場(chǎng)主體申請(qǐng)，誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)全年共出具誠(chéng)信報(bào)告2817份，這反映出市場(chǎng)主體關(guān)注誠(chéng)信記錄意識(shí)日益提升。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站上的資本市場(chǎng)違法失信記錄互聯(lián)網(wǎng)查詢(xún)平臺(tái)共接受社會(huì)公眾查詢(xún)25.4萬(wàn)余次，日均查詢(xún)698批次，是2015年的2.3倍，重大失信記錄的警示、約束作用進(jìn)一步發(fā)揮。

    實(shí)踐中，一些上市公司獨(dú)立董事在就新一屆董事會(huì)候選人、總經(jīng)理候選人發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)時(shí)，均將候選人“未受過(guò)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門(mén)的處罰和證券交易所的懲戒；未因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案稽查，尚未有明確結(jié)論；不屬于失信被執(zhí)行人，不屬于失信責(zé)任主體”作為重要考察因素，并在公司公告中予以詳盡說(shuō)明。

    四是加強(qiáng)失信聯(lián)合懲戒機(jī)制建設(shè)工作。2016年，證監(jiān)會(huì)相繼與其他相關(guān)部委簽署8份失信聯(lián)合懲戒備忘錄，對(duì)失信被執(zhí)行人和安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、食品藥品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、質(zhì)量等領(lǐng)域違法失信行為依法實(shí)施懲戒。同時(shí)，簽署3份守信聯(lián)合激勵(lì)備忘錄，對(duì)納稅信用A級(jí)納稅人、海關(guān)高級(jí)認(rèn)證企業(yè)等依法予以激勵(lì)。資本市場(chǎng)領(lǐng)域的失信聯(lián)合懲戒和守信聯(lián)合激勵(lì)“網(wǎng)絡(luò)”正在不斷擴(kuò)大覆蓋面。

    五是大力推動(dòng)落實(shí)《關(guān)于對(duì)違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》。據(jù)悉，這是納入中央深改辦工作安排的一項(xiàng)重要任務(wù)?！秱渫洝泛炇鸷?，證監(jiān)會(huì)加大落實(shí)力度，2016年共向參與聯(lián)合懲戒機(jī)制的21家部委推送上市公司違法失信信息9000多條，相關(guān)部委據(jù)此對(duì)相關(guān)責(zé)任主體依法實(shí)施了程度不同的懲戒、約束，取得積極成效。

    2016年12月，該《備忘錄》及其聯(lián)合懲戒機(jī)制榮獲第四屆“中國(guó)法治政府獎(jiǎng)”。評(píng)委會(huì)評(píng)價(jià)認(rèn)為：“《備忘錄》改變了傳統(tǒng)行政監(jiān)管方式簡(jiǎn)單、手段單一，主要依靠行政處罰的局面，豐富了監(jiān)管的資源、手段和方式。通過(guò)失信受限和誠(chéng)信約束，反向激勵(lì)當(dāng)事人誠(chéng)實(shí)守信，調(diào)節(jié)相關(guān)人員的心理預(yù)期和行為決策，引導(dǎo)上市公司及相關(guān)責(zé)任人員守法守信，對(duì)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)功不可沒(méi)?！?