各司、各直屬事業(yè)單位，中電聯(lián)、中電傳媒，各派出能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)，各省(自治區(qū)、直轄市)、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委(能源局)，有關(guān)能源企業(yè)，有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)：

    為規(guī)范能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用信息的歸集和使用，實(shí)現(xiàn)信用信息共享，促進(jìn)能源行業(yè)信用體系建設(shè)，我局制定了《能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用信息歸集和使用管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

附件：能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用信息歸集和使用管理辦法

國(guó)家能源局

2016年12月26日

附件：

能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用信息歸集和使用管理辦法

第一章  總 則

    第一條 為規(guī)范能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用信息的歸集和使用，推進(jìn)能源行業(yè)信用體系建設(shè)，根據(jù)《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020年)》、《企業(yè)信息公示暫行條例》、《政務(wù)信息資源共享管理暫行辦法》、《能源行業(yè)信用體系建設(shè)實(shí)施意見(2016-2020年)》等規(guī)定，結(jié)合能源行業(yè)實(shí)際，制定本辦法。

    第二條 能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用信息歸集、使用和相關(guān)管理活動(dòng)，適用本辦法。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

    第三條 本辦法所稱信用信息，是指能源行業(yè)信用信息目錄規(guī)定范圍內(nèi)的信息，可用于識(shí)別能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用狀況的數(shù)據(jù)和資料。包括國(guó)家能源局及其派出能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)在履行職責(zé)過(guò)程中產(chǎn)生或掌握的，能源行業(yè)相關(guān)協(xié)會(huì)等社會(huì)團(tuán)體在開展信用評(píng)價(jià)、行業(yè)自律等工作中產(chǎn)生或掌握的，能源行業(yè)市場(chǎng)主體按要求申報(bào)的。國(guó)家能源局及其派出能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)、能源行業(yè)相關(guān)協(xié)會(huì)等社會(huì)團(tuán)體、能源行業(yè)市場(chǎng)主體統(tǒng)稱信源單位。

    本辦法所稱能源行業(yè)市場(chǎng)主體，是指從事煤炭、石油、天然氣、電力、新能源和可再生能源等能源的生產(chǎn)、供應(yīng)、建設(shè)等相關(guān)活動(dòng)的法人和其他組織，以及其法定代表人、生產(chǎn)運(yùn)行負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等相關(guān)執(zhí)(從)業(yè)人員。

    本辦法所稱信用信息目錄是指規(guī)定信用信息內(nèi)容范圍、分類標(biāo)準(zhǔn)和披露方式，規(guī)范信用信息歸集和使用的指南文件。目錄另行制定。

    第四條 能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用信息的歸集和使用應(yīng)當(dāng)遵循“合法、安全、及時(shí)、準(zhǔn)確、共享”的原則，維護(hù)市場(chǎng)主體的合法權(quán)益，不得泄露國(guó)家秘密、危害國(guó)家安全、有損社會(huì)公共利益，不得侵犯商業(yè)秘密和個(gè)人隱私。

    第五條 能源行業(yè)信用體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組(以下簡(jiǎn)稱領(lǐng)導(dǎo)小組)負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)和推進(jìn)能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用信息的歸集和使用，組織審定并發(fā)布相關(guān)制度和標(biāo)準(zhǔn)，指導(dǎo)能源行業(yè)信用信息平臺(tái)和“信用能源”網(wǎng)站的建設(shè)。

    能源行業(yè)信用體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室(以下簡(jiǎn)稱辦公室)負(fù)責(zé)牽頭制定相關(guān)制度和標(biāo)準(zhǔn)，負(fù)責(zé)能源行業(yè)信用信息平臺(tái)和“信用能源”網(wǎng)站的建設(shè)，監(jiān)督和管理能源行業(yè)信用信息平臺(tái)和“信用能源”網(wǎng)站，并委托運(yùn)行單位對(duì)能源行業(yè)信用信息平臺(tái)和“信用能源”網(wǎng)站進(jìn)行運(yùn)行和維護(hù)。

    運(yùn)行單位承擔(dān)能源行業(yè)信用信息平臺(tái)和“信用能源”網(wǎng)站的運(yùn)行和維護(hù)工作，承擔(dān)本辦法規(guī)定的異議受理和結(jié)果反饋工作，并做好與全國(guó)信用信息共享平臺(tái)及信源單位的互聯(lián)互通和信息共享工作。

    信源單位根據(jù)其職責(zé)和管理權(quán)限，負(fù)責(zé)能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用信息的歸集、使用與管理工作，并按本辦法及有關(guān)規(guī)定向能源行業(yè)信用信息平臺(tái)提供信用信息。

    第六條 能源行業(yè)信用信息平臺(tái)是能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用信息歸集、共享與使用的統(tǒng)一平臺(tái)。能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用信息通過(guò)“信用能源”網(wǎng)站提供公示、查詢等。

第二章  信息歸集

    第七條 能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用信息實(shí)行目錄管理，由辦公室組織編制信用信息數(shù)據(jù)清單等相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審定后公布。

    第八條 信用信息目錄實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。辦公室應(yīng)當(dāng)定期更新信用信息目錄。

    第九條 能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用信息包括基本信息、優(yōu)良信息、不良信息和其他信息。

    (一)基本信息

    法人和其他組織的登記/注冊(cè)/備案信息，資質(zhì)信息，行政許可/行政確認(rèn)信息;產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系獲得的認(rèn)證認(rèn)可信息;經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況信息;董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他主要經(jīng)營(yíng)管理者基本信息;分支機(jī)構(gòu)信息;其他能夠反應(yīng)基本情況的信息。

    相關(guān)執(zhí)(從)業(yè)人員的身份、學(xué)歷、工作情況等信息;取得的資格、資質(zhì)等信息;其他能夠反映基本情況的信息。

    (二)優(yōu)良信息

    法人和其他組織及相關(guān)執(zhí)(從)業(yè)人員受到縣級(jí)以上行政機(jī)關(guān)表彰或被授予榮譽(yù)稱號(hào)的信息;獲得有關(guān)社會(huì)團(tuán)體的獎(jiǎng)勵(lì)和表彰信息;其他良好信息。

    (三)不良信息

    法人和其他組織的行政處罰、行政強(qiáng)制信息;安全生產(chǎn)、環(huán)境污染等事故信息;價(jià)格欺詐、價(jià)格壟斷等信息;董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他主要經(jīng)營(yíng)者受到行業(yè)禁入處理等信息;其他失信信息。

    相關(guān)執(zhí)(從)業(yè)人員的行政處罰信息;與執(zhí)業(yè)行為相關(guān)的民事賠償信息;因違法行為被取消執(zhí)業(yè)資格(資質(zhì))的信息;行賄、受賄等違法記錄;其他失信信息。

    (四)其他信息

    法人和其他組織的行政檢查、行政裁決信息;日常監(jiān)管、專項(xiàng)監(jiān)管信息;12398熱線經(jīng)調(diào)查屬實(shí)的投訴舉報(bào)的處理信息;獲得的信用評(píng)價(jià)信息;不在列舉范圍內(nèi)、但能反應(yīng)其信用狀況的其他信息。

    相關(guān)執(zhí)(從)業(yè)人員不在列舉范圍內(nèi)、但能反應(yīng)其信用狀況的其他信息。

    第十條 禁止歸集自然人的種族、家庭出身、宗教信仰、基因、指紋、血型、疾病和病史信息以及法律法規(guī)禁止采集的其他自然人信息。

    第十一條 信源單位應(yīng)按照規(guī)定的信息項(xiàng)、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、歸集途徑等要求，向能源行業(yè)信用信息平臺(tái)提供信用信息，保證信息的合法性、準(zhǔn)確性和完整性，并維持信用信息的動(dòng)態(tài)更新。

    已建立業(yè)務(wù)系統(tǒng)的信源單位，通過(guò)與能源行業(yè)信用信息平臺(tái)建立數(shù)據(jù)接口的方式，將信用信息實(shí)時(shí)傳送至能源行業(yè)信用信息平臺(tái);未建立業(yè)務(wù)系統(tǒng)的信源單位，通過(guò)登錄能源行業(yè)信用信息平臺(tái)申請(qǐng)賬號(hào)的方式，將信用信息自產(chǎn)生之日起7個(gè)工作日內(nèi)錄入能源行業(yè)信用信息平臺(tái)。

    第十二條 信源單位對(duì)其提供信用信息的的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

    第十三條 運(yùn)行單位確保能源行業(yè)信用信息平臺(tái)記錄的信息與信源單位提供信息的一致性，不得擅自更改。

第三章  信息披露

    第十四條 能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用信息應(yīng)當(dāng)按照信用信息目錄確定的披露方式進(jìn)行披露，披露方式分為公示、查詢、共享三種。

    第十五條 依據(jù)法律法規(guī)和規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)主動(dòng)公開的信用信息應(yīng)通過(guò)“信用能源”網(wǎng)站、能源局網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示。

    行政許可、行政處罰等信息應(yīng)在自作出行政決定之日起7個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行公示，并同步將公示內(nèi)容推送至“信用中國(guó)”網(wǎng)站;其它信息應(yīng)在自產(chǎn)生或者變更之日起20個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行公示。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

    第十六條 辦公室應(yīng)當(dāng)制定并公布查詢規(guī)范，通過(guò)服務(wù)窗口、平臺(tái)網(wǎng)站、手機(jī)APP等方式向社會(huì)提供便捷的查詢服務(wù)。在確保信息安全的前提下，可以通過(guò)開設(shè)端口等方式，為符合條件的信用服務(wù)機(jī)構(gòu)提供適應(yīng)其業(yè)務(wù)需求的批量查詢服務(wù)。

    運(yùn)行單位應(yīng)在收到查詢申請(qǐng)之日起15個(gè)工作日內(nèi)予以答復(fù)。申請(qǐng)查詢的信息屬于未公示信息的，還應(yīng)取得被查詢市場(chǎng)主體的書面授權(quán)。通過(guò)查詢獲得的未公示信用信息，不得用作與被查詢市場(chǎng)主體約定以外的用途，未經(jīng)被查詢市場(chǎng)主體同意不得向任何第三方披露。能源行業(yè)信用信息平臺(tái)應(yīng)當(dāng)記載未公示信息的查詢情況，并將查詢情況自查詢之日起至少保存3年。

    第十七條 政府部門及法律法規(guī)授權(quán)具有行政職能的事業(yè)單位和社會(huì)組織(以下統(tǒng)稱政務(wù)部門)基于本部門履行職責(zé)的需要，可以通過(guò)能源行業(yè)信用信息平臺(tái)進(jìn)行信息共享。

    能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用信息按共享類型分為無(wú)條件共享、有條件共享和不予共享三種類型?？商峁┙o所有政務(wù)部門共享使用的信用信息屬于無(wú)條件共享類;可提供給相關(guān)政務(wù)部門使用或僅能夠部分提供給所有政務(wù)部門共享使用的信用信息屬于有條件共享類;不宜提供給其他政務(wù)部門共享使用的信用信息屬于不予共享類。

    使用部門通過(guò)能源行業(yè)信用信息平臺(tái)申請(qǐng)共享信息，提交信用信息的使用用途和共享類型。屬于無(wú)條件共享的信用信息，使用部門通過(guò)平臺(tái)直接獲取;屬于有條件共享和不予共享的信用信息，使用部門還應(yīng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定提交書面申請(qǐng)，并經(jīng)辦公室審核同意并簽訂信息安全責(zé)任書，提供部門應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)予以答復(fù)，使用部門通過(guò)平臺(tái)獲取信息并按答復(fù)意見使用共享信息，提供部門若不予共享應(yīng)說(shuō)明理由。

    第十八條 不良信息的披露期限原則上不超過(guò)自失信行為或者失信事件終止之日起5年，超過(guò)5年的轉(zhuǎn)為檔案保存。

第四章  信息使用

    第十九條 辦公室負(fù)責(zé)組織編制和發(fā)布能源行業(yè)信用行為清單、信用信息應(yīng)用清單，并維持動(dòng)態(tài)更新，推動(dòng)有關(guān)部門和單位在履行職能中使用能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用信息，實(shí)行信用監(jiān)管，指導(dǎo)開展信用評(píng)價(jià)，建立健全守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制，推動(dòng)信用信息的社會(huì)化應(yīng)用。

    第二十條 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，有隨機(jī)抽查事項(xiàng)的國(guó)家能源局各司、派出能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)，可依托能源行業(yè)信用信息平臺(tái)，開展隨機(jī)抽查工作，隨機(jī)抽取市場(chǎng)主體，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管。

    第二十一條 辦公室負(fù)責(zé)制定能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用分類分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，明確評(píng)定內(nèi)容、評(píng)定程序、評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)等，對(duì)能源行業(yè)市場(chǎng)主體進(jìn)行信用分類等級(jí)評(píng)定，對(duì)不同等級(jí)的市場(chǎng)主體確定相應(yīng)的監(jiān)管措施，加強(qiáng)以信用為核心的市場(chǎng)監(jiān)管。

    辦公室負(fù)責(zé)推動(dòng)能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用信息數(shù)據(jù)價(jià)值挖掘，充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)，依托能源行業(yè)信用信息平臺(tái)開發(fā)信用統(tǒng)計(jì)分析、監(jiān)測(cè)預(yù)警等管理功能，提高政府服務(wù)和監(jiān)管水平。

    第二十二條 辦公室組負(fù)責(zé)制定和發(fā)布能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用評(píng)價(jià)管理辦法等相關(guān)制度，培育和引進(jìn)合格的、具有行業(yè)經(jīng)驗(yàn)的信用評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，依托能源行業(yè)信用信息平臺(tái)，以能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用信息為基礎(chǔ)，指導(dǎo)開展能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用評(píng)價(jià)工作，推廣評(píng)價(jià)結(jié)果的使用。

    第二十三條 對(duì)信用等級(jí)較高、信用狀況良好的市場(chǎng)主體，加大表?yè)P(yáng)和宣傳力度，在行政許可、項(xiàng)目核準(zhǔn)等工作中可根據(jù)實(shí)際情況予以簡(jiǎn)化程序、優(yōu)先辦理等便利，在日常監(jiān)管、專項(xiàng)監(jiān)管、隨機(jī)抽查等工作中減少監(jiān)管頻次，在可再生能源項(xiàng)目申請(qǐng)國(guó)家補(bǔ)貼、核電重大專項(xiàng)審批等活動(dòng)中優(yōu)先考慮。

    第二十四條 對(duì)信用等級(jí)較低、信用狀況不良的市場(chǎng)主體，在行政許可、項(xiàng)目核準(zhǔn)等工作中重點(diǎn)核查，在日常監(jiān)管、專項(xiàng)監(jiān)管、隨機(jī)抽查等工作中加大監(jiān)管頻次、增強(qiáng)監(jiān)管力度，在可再生能源項(xiàng)目申請(qǐng)國(guó)家補(bǔ)貼、核電重大專項(xiàng)審批等活動(dòng)中予以限制。

    第二十五條 領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室負(fù)責(zé)推動(dòng)與其他政府部門開展信用協(xié)同監(jiān)管，加強(qiáng)信用信息的互聯(lián)互通與共享共用，實(shí)施信用聯(lián)合獎(jiǎng)懲措施。

    第二十六條 鼓勵(lì)自然人、法人和其他組織在開展金融活動(dòng)、市場(chǎng)交易、企業(yè)治理、行業(yè)管理、社會(huì)公益等活動(dòng)中應(yīng)用能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用信息，防范交易風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)行業(yè)自律，推動(dòng)形成市場(chǎng)化的激勵(lì)和約束機(jī)制。

    鼓勵(lì)社會(huì)征信機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用信息的使用，開發(fā)和創(chuàng)新信用服務(wù)產(chǎn)品。

第五章  異議處理

    第二十七條 本辦法所規(guī)定的異議處理，僅針對(duì)能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用信息在歸集和披露過(guò)程中產(chǎn)生的異議事宜，不涉及信用信息在產(chǎn)生或掌握過(guò)程中產(chǎn)生的異議事宜。

    第二十八條 市場(chǎng)主體對(duì)“信用能源”網(wǎng)站公示的或通過(guò)查詢獲取的與其相關(guān)的信用信息存在異議的，可向運(yùn)行單位提交書面異議申請(qǐng)，并遞交相關(guān)證據(jù)材料。

    第二十九條 運(yùn)行單位在收到異議申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理并告知市場(chǎng)主體。對(duì)決定不予受理的異議申請(qǐng)，應(yīng)說(shuō)明理由;對(duì)決定受理的異議申請(qǐng)，應(yīng)通過(guò)能源行業(yè)信用信息平臺(tái)進(jìn)行處理。

    第三十條 對(duì)于決定受理的異議申請(qǐng)，運(yùn)行單位應(yīng)及時(shí)進(jìn)行核查，信源單位應(yīng)及時(shí)進(jìn)行處理并將結(jié)果報(bào)送運(yùn)行單位。運(yùn)行單位應(yīng)在自決定受理異議申請(qǐng)之日起15個(gè)工作日內(nèi)將處理結(jié)果告知市場(chǎng)主體。

    第三十一條 市場(chǎng)主體對(duì)處理結(jié)果仍存在異議的，可依法申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟。

    第三十二條 異議申請(qǐng)正在處理過(guò)程中，或者異議申請(qǐng)已經(jīng)處理完畢但市場(chǎng)主體仍有異議的，運(yùn)行單位應(yīng)將該信息標(biāo)記為異議信息。

第六章  信息安全

    第三十三條 運(yùn)行單位和信源單位應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部信息安全管理制度規(guī)范，明確崗位職責(zé)，設(shè)定工作人員的查詢權(quán)限和查詢程序，建立信用信息歸集、查詢、共享、更改日志并長(zhǎng)期保存，保障能源行業(yè)信用信息平臺(tái)的正常運(yùn)行和信息安全。

    第三十四條 能源行業(yè)信用信息平臺(tái)涉及信用信息的歸集、使用和管理等，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)的要求。

    第三十五條 運(yùn)行單位、信源單位及其工作人員，不得違法違規(guī)歸集、披露、使用信用信息，不得篡改、虛構(gòu)信用信息，不得泄露未經(jīng)授權(quán)公開的信用信息以及涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的信用信息。

第七章  責(zé)任追究

    第三十六條 運(yùn)行單位、信源單位及其工作人員有下列情形之一，造成不良后果的，依法依規(guī)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任：

    (一)不規(guī)范使信用信息目錄、不及時(shí)準(zhǔn)確歸集信用信息、歸集信用信息出現(xiàn)重大失誤的;

    (二)不按規(guī)定更新維護(hù)信用信息目錄的;

    (三)將查詢結(jié)果用于本辦法規(guī)定之外其他用途的;

    (四)違反異議處理規(guī)定的;

    (五)違反本辦法規(guī)定，造成國(guó)家機(jī)密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私泄露的;

    (六)篡改、毀損信用信息的;

    (七)其他違反本辦法規(guī)定的情形。

    對(duì)負(fù)有相關(guān)責(zé)任的工作人員，由所在單位或當(dāng)?shù)匦姓O(jiān)察機(jī)關(guān)依法給予處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第八章  附 則

    第三十七條 本辦法自印發(fā)之日起施行。