近日，廣州市司法局印發(fā)《關(guān)于做好涉案企業(yè)合規(guī)互認(rèn)工作的指引》（以下簡稱《指引》），對全市探索實(shí)施涉案企業(yè)合規(guī)行刑互認(rèn)工作進(jìn)行事前事中事后全覆蓋的全鏈條指導(dǎo)。這是全國首個(gè)從行政機(jī)關(guān)的角度主動加強(qiáng)行政合規(guī)與刑事合規(guī)成果對接互認(rèn)的工作指引，創(chuàng)新提出以合規(guī)整改延伸信用監(jiān)管的工作舉措，為構(gòu)建行刑合規(guī)互認(rèn)提供“廣州樣板”。
    強(qiáng)化事前謀劃，錨定機(jī)制建設(shè)
    《指引》通過建立市級統(tǒng)籌的主動對接機(jī)制，市、區(qū)全覆蓋的工作響應(yīng)機(jī)制以及常態(tài)化的信息報(bào)備機(jī)制，要求各領(lǐng)域行政主管部門及時(shí)梳理合規(guī)互認(rèn)事項(xiàng)目錄、企業(yè)名錄以及有關(guān)行政裁量權(quán)基準(zhǔn)文件等方式，建立多層次、寬領(lǐng)域、立體化的行刑合規(guī)互認(rèn)機(jī)制，為深入探索研究刑事合規(guī)成果在行政執(zhí)法領(lǐng)域中的有效運(yùn)用打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
    優(yōu)化事中銜接，規(guī)范案件辦理
    《指引》聚焦案件移送、立案審查、案件接收等重要工作節(jié)點(diǎn)，通過明確規(guī)范實(shí)施調(diào)查取證、充分保障合法權(quán)益、公正開展案件審查的工作流程，探索引入聽證、集體討論、第三方評估、專家論證等科學(xué)合理工作方式等方面不斷優(yōu)化在嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法框架下將檢察機(jī)關(guān)從寬處理的意見建議有效轉(zhuǎn)化為行政處罰裁量參考的工作范本，對行政機(jī)關(guān)開展行刑合規(guī)互認(rèn)工作提供全方位、多維度的指引。
    加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管，保證互認(rèn)成效
    《指引》要求行政主管部門積極加強(qiáng)與檢察機(jī)關(guān)的溝通聯(lián)系，主動了解檢察機(jī)關(guān)關(guān)于本部門監(jiān)管領(lǐng)域的涉案企業(yè)合規(guī)工作開展情況，積極參與到合規(guī)整改工作中。如果依法作出從輕、減輕或者不予處罰決定的，要定期對涉案企業(yè)合規(guī)經(jīng)營情況進(jìn)行核查，并及時(shí)將有關(guān)情況告知同級檢察機(jī)關(guān)，加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管的工作交流，有力保證行刑合規(guī)互認(rèn)成效。
    融合信用監(jiān)管，提升互認(rèn)效能
    《指引》首創(chuàng)性提出將合規(guī)整改與信用監(jiān)管進(jìn)行有機(jī)融合的工作舉措，對檢察機(jī)關(guān)作出合規(guī)整改不起訴決定后移送行政主管部門實(shí)施行政處罰的案件，有關(guān)行政主管部門如果作出從輕、減輕或者不予處罰決定，涉案企業(yè)應(yīng)對合規(guī)整改情況進(jìn)行信用承諾，對未按承諾進(jìn)行合規(guī)整改的企業(yè)，行政主管部門依法不予出具信用信息修復(fù)認(rèn)定意見。該舉措有效延伸信用監(jiān)管的應(yīng)用，同時(shí)有力提升合規(guī)互認(rèn)的效能，有效推動涉案企業(yè)合規(guī)整改成果落地落實(shí)。