一、企業(yè)概況

    中國(guó)航發(fā)貴陽發(fā)動(dòng)機(jī)設(shè)計(jì)研究所（以下簡(jiǎn)稱該單位）始建于1968年5月9日，是我國(guó)航空發(fā)動(dòng)機(jī)主設(shè)計(jì)單位之一，主要從事中、小推力渦輪噴氣、渦輪風(fēng)扇發(fā)動(dòng)機(jī)產(chǎn)品研發(fā)工作。該設(shè)計(jì)所產(chǎn)品主要涉及渦噴、渦扇、渦軸和燃?xì)廨啓C(jī)，具備完整的軍民用航空發(fā)動(dòng)機(jī)設(shè)計(jì)能力，秉承“動(dòng)力強(qiáng)軍、科技報(bào)國(guó)”的使命，以提升航空發(fā)動(dòng)機(jī)自主研發(fā)能力為根本，不斷拓展和豐富發(fā)動(dòng)機(jī)型號(hào)研發(fā)、改進(jìn)改型、使用發(fā)展等實(shí)踐工作，正逐步發(fā)展為我國(guó)航空發(fā)動(dòng)機(jī)設(shè)計(jì)強(qiáng)所。

    二、案例背景

    該單位2019年引入合同信息化管理平臺(tái)。近年來單位內(nèi)部型號(hào)研制項(xiàng)目突飛猛進(jìn)，多個(gè)型號(hào)獲得國(guó)家立項(xiàng)，采購(gòu)、外協(xié)、試驗(yàn)、基建等重要領(lǐng)域的合同簽訂越來越多，合同管理難度越來越大，基于目前《合同管理辦法》《采購(gòu)管理辦法》以及合同信息化平臺(tái)，合同管控流程的部分管理弊端逐漸顯現(xiàn)。比如合同簽訂原件在項(xiàng)目結(jié)束前長(zhǎng)期保存在業(yè)務(wù)員手中，容易引發(fā)合同遺失風(fēng)險(xiǎn)；類似航空煤油等每年定點(diǎn)采購(gòu)項(xiàng)目，每次采購(gòu)都需開展詢?cè)幢葍r(jià)、招投標(biāo)等重復(fù)性工作，采購(gòu)效率低下；開口合同（非固定合同金額）約定金額隨意，導(dǎo)致合同經(jīng)費(fèi)超預(yù)算等等。

    為提高管理，解決當(dāng)前合同管理水平與單位高質(zhì)量發(fā)展需求不匹配、不平衡問題，提升工作效率，節(jié)省管理成本，加快研制瓶頸突破，督促采購(gòu)部門、合同管理部門主動(dòng)作為，以堵塞管理漏洞反哺廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，2023年單位內(nèi)部立項(xiàng)開展合同管理流程優(yōu)化專項(xiàng)行動(dòng)，結(jié)合AEOS體系推進(jìn)，運(yùn)用走訪調(diào)研、專題討論、查閱資料、現(xiàn)場(chǎng)檢查、過程監(jiān)控、流程測(cè)試、穿針引線等7類管理方式，按照“邊發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患邊采取措施、重大問題集中糾偏改正”的工作思路，對(duì)合同管理全流程的操作性、適宜性、完整性進(jìn)行分析研判，對(duì)重點(diǎn)環(huán)節(jié)的管理漏洞進(jìn)行補(bǔ)充完善。通過專項(xiàng)行動(dòng)，為單位營(yíng)造良好合同管理和執(zhí)行氛圍，為型號(hào)研制持續(xù)健康發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)保障。

    三、主要舉措

    （一）成立專項(xiàng)工作組

    成立專項(xiàng)工作組（以下簡(jiǎn)稱工作組），對(duì)合同管理流程優(yōu)化進(jìn)行專項(xiàng)行動(dòng)，主要履行以下職責(zé)：
    1.制定項(xiàng)目實(shí)施方案；
    2.組織開展合同管理流程優(yōu)化專項(xiàng)監(jiān)督檢查；
    3.下達(dá)監(jiān)督檢查建議書；
    4.商討制定問題整改措施；
    5.督促完成問題整改；
    6.協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目實(shí)施過程中的問題；
    7.撰寫項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)報(bào)告；
    8.協(xié)調(diào)處理其他事項(xiàng)。

    （二）明確重點(diǎn)工作內(nèi)容

    1.主要監(jiān)督方向。以合同審批及簽訂、合同履行管理、合同檔案管理、合同糾紛處理等合同管理流程體系重要部分為監(jiān)督對(duì)象，重點(diǎn)檢查頂層制度設(shè)計(jì)及執(zhí)行是否到位、流程運(yùn)行是否順暢。包括以下幾方面內(nèi)容：
    （1）規(guī)章制度建設(shè)、執(zhí)行情況。主要對(duì)規(guī)章制度的全面性、合法合規(guī)性、執(zhí)行性、適宜性開展監(jiān)督檢查。
    （2）合同用印審批及簽訂情況。主要對(duì)合同用印材料、合同條款的全面性、準(zhǔn)確性、合規(guī)有效性等開展監(jiān)督檢查。
    （3）合同履行情況。主要對(duì)合同履約、交付驗(yàn)收及付款等工作合規(guī)性開展監(jiān)督檢查。
    （4）合同檔案管理。主要對(duì)合同過程歸檔開展監(jiān)督檢查。
    （5）合同糾紛處理情況。主要對(duì)合同出現(xiàn)爭(zhēng)議事項(xiàng)的處理工作開展監(jiān)督檢查。
    2.主要檢查要點(diǎn)。根據(jù)監(jiān)督方向和內(nèi)容，找準(zhǔn)突破點(diǎn)，以點(diǎn)帶線、以線帶面，全面梳理合同管理鏈條，在理順合同管理流程的同時(shí)，加強(qiáng)誠(chéng)信合規(guī)教育，提升契約精神，促進(jìn)誠(chéng)信履約。
    （1）合同相關(guān)制度建立及其執(zhí)行
    內(nèi)控環(huán)節(jié)：內(nèi)部控制制度是否建立；制度是否健全、可操作；是否嚴(yán)格執(zhí)行。合同業(yè)務(wù)循環(huán)及審批流程：合同業(yè)務(wù)循環(huán)流程是否順暢，審批權(quán)限是否明確。
    （2）合同簽訂
    合同用印是否規(guī)范；合同條款審查是否到位；是否開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；是否明確雙方的違約責(zé)任，提高合同的約束力和嚴(yán)肅性；是否對(duì)供應(yīng)商主體資格、信用狀況等進(jìn)行關(guān)聯(lián)評(píng)估和審查；合同的簽署是否經(jīng)過適當(dāng)授權(quán)并履行必要的審批程序；到期合同是否履行相關(guān)程序重新簽訂協(xié)議。
    （3）合同管理
    是否建立合同臺(tái)賬，對(duì)合同執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤；項(xiàng)目合同歸檔是否及時(shí)、準(zhǔn)確；合同爭(zhēng)議是否及時(shí)處理；合同簽訂金額執(zhí)行是否到位；合同變更流程是否切實(shí)可行。
    （4）廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控、教育監(jiān)督
    是否對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為進(jìn)行內(nèi)部提醒約談；是否對(duì)采購(gòu)人員進(jìn)行日常廉政管理；是否存在不相容崗位未分離問題；是否存在關(guān)鍵環(huán)節(jié)、關(guān)鍵崗位不受制約、脫離監(jiān)督等等。

    （三）創(chuàng)新工作方式方法

    在專項(xiàng)行動(dòng)中，工作組主要采取走訪調(diào)研、專題討論、查閱資料、現(xiàn)場(chǎng)檢查、過程監(jiān)控、流程測(cè)試、穿針引線等7類方式推動(dòng)工作開展。
    1.走訪調(diào)研。工作組走訪科研部采購(gòu)管理室，對(duì)當(dāng)前采購(gòu)管理突出的問題和難點(diǎn)進(jìn)行調(diào)研；走訪財(cái)務(wù)部對(duì)合同支付流程運(yùn)行情況進(jìn)行調(diào)研；走訪科研保障中心，對(duì)服務(wù)類采購(gòu)合同的簽訂及執(zhí)行情況進(jìn)行調(diào)研；走訪浪潮合同管理平臺(tái)開發(fā)商，對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行穩(wěn)定性進(jìn)行調(diào)研，通過調(diào)研掌握基本情況。
    2.專題討論。組織合同管理部門、采購(gòu)部門、信息化管理部門、浪潮平臺(tái)開發(fā)商，針對(duì)合同管理優(yōu)化環(huán)節(jié)進(jìn)行討論，形成優(yōu)化方案，組織實(shí)施。
    3.查閱資料。赴檔案館查閱合同歸檔情況；赴科研部查閱項(xiàng)目檔案保存情況；在合同管理平臺(tái)查閱電子檔案上傳情況。
    4.現(xiàn)場(chǎng)檢查。協(xié)同合同管理部門，開展合同管理專項(xiàng)檢查，通報(bào)檢查問題，督促整改實(shí)施。
    5.過程監(jiān)控。針對(duì)信息化手段，對(duì)合同歸檔情況、長(zhǎng)期合同實(shí)際金額執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控，防止風(fēng)險(xiǎn)。
    6.流程測(cè)試。針對(duì)新開發(fā)的流程，進(jìn)行測(cè)試運(yùn)用。
    7.穿針引線。依托于合同管理信息化模塊，通過穿針引線法，把采購(gòu)管理、供應(yīng)商選取、合同簽訂、合同支付等多個(gè)信息化模塊貫穿協(xié)同監(jiān)督，分析研判流程模塊相互之間銜接是否高效順暢，發(fā)現(xiàn)堵點(diǎn)、漏點(diǎn)。

    （四）強(qiáng)化誠(chéng)信履約能力提升     
     合同作為交易雙方契約憑證，對(duì)雙方的權(quán)利、義務(wù)進(jìn)行約定。優(yōu)化合同管理流程既是在加強(qiáng)內(nèi)部管控節(jié)點(diǎn)的同時(shí)，促使業(yè)務(wù)人員守規(guī)遵紀(jì)，亦是督促合同文本有效執(zhí)行，確保合同條款順利實(shí)現(xiàn)，通過外在因素強(qiáng)制性保障合同條款實(shí)施，提升合同雙方履職能力，降低風(fēng)險(xiǎn)。工作組針對(duì)內(nèi)部管理主要開展以下工作。
    1.流程宣貫。針對(duì)新修訂的規(guī)章制度，工作組及時(shí)開展宣傳宣貫，尤其對(duì)合同變更請(qǐng)印流程的變化、開口合同總金額約定、知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款完善等重點(diǎn)內(nèi)容進(jìn)行解讀，提高合同經(jīng)辦人員的業(yè)務(wù)履職能力，促進(jìn)內(nèi)部管理持續(xù)規(guī)范。
    2.賬務(wù)清理。圍繞中小企業(yè)的采購(gòu)業(yè)務(wù)，組織開展中小企業(yè)未結(jié)款項(xiàng)清理，針對(duì)歷史遺留壞賬、長(zhǎng)期無人問津尾款、掛賬異常等情況進(jìn)行梳理，督促財(cái)務(wù)部門、采購(gòu)部門協(xié)同聯(lián)動(dòng)，共同解決未支付款項(xiàng)的履約事項(xiàng)，主動(dòng)履約，提高單位信譽(yù)。
    3.外部管控。加強(qiáng)外委廠家、外部試驗(yàn)單位履約管控，針對(duì)履約不及時(shí)、履約不誠(chéng)信等行為，發(fā)布履約提示函，或根據(jù)實(shí)際任務(wù)調(diào)整，簽訂補(bǔ)充協(xié)議，確保雙方權(quán)利義務(wù)持續(xù)得到保障，督促合同執(zhí)行閉環(huán)。

    四、實(shí)施效果

    通過合同管理流程優(yōu)化專項(xiàng)行動(dòng)，收到了經(jīng)濟(jì)效益、管理效益、社會(huì)效益和誠(chéng)信效益等四個(gè)方面成效。

    （一）經(jīng)濟(jì)效益

    工作組通過對(duì)開口合同簽訂總金額進(jìn)行管控，改變以往開口合同實(shí)際執(zhí)行金額隨意變更模式，倒逼采購(gòu)預(yù)算精準(zhǔn)性和可執(zhí)行性，提高單項(xiàng)采購(gòu)的預(yù)算執(zhí)行效率，按照合同總金額控制原則，僅在運(yùn)輸類長(zhǎng)期合同執(zhí)行中，預(yù)計(jì)降低合同執(zhí)行金額21.7萬元。同時(shí)，通過開發(fā)訂貨單管理模式，實(shí)時(shí)管控訂貨需求，降低航空煤油實(shí)際采購(gòu)量635.47萬元，有效提高全所資金使用效率，也降低航空煤油庫存使用。

    （二）管理效益

    一是促進(jìn)合規(guī)管理。本項(xiàng)目完善了《合同管理辦法》《采購(gòu)合同管理細(xì)則》《采購(gòu)管理規(guī)定》《招標(biāo)管理辦法》《科研合同管理細(xì)則》等5個(gè)制度，優(yōu)化了4個(gè)合同流程控制點(diǎn)，新開發(fā)1個(gè)訂貨單管理流程，促進(jìn)傳統(tǒng)的采購(gòu)模式發(fā)生部分根本性轉(zhuǎn)變，大大提高了管理效率。二是縮短了合同辦理周期，通過對(duì)合同簽訂進(jìn)行管控，平均合同簽訂周期從80天降低到40天左右，提高了合同審簽效率。三是開發(fā)合同預(yù)歸檔流程，督促業(yè)務(wù)員及時(shí)歸檔，通過信息化手段實(shí)現(xiàn)合同歸檔管控，截至項(xiàng)目結(jié)束，合同歸檔完成率達(dá)91%。

    （三）社會(huì)效益

    一是提高了客戶滿意度。合同簽訂效率的提升，加大客戶對(duì)單位的信心，產(chǎn)品交付周期也相應(yīng)得到提升，客戶滿意度得到提高。二是提高合作供應(yīng)商的滿意度，訂貨單流程的開發(fā)，降低了供應(yīng)商提供資料的繁瑣流程，一次談判，全年有效，提高供應(yīng)商滿意度。三是提高職工滿意度。通過對(duì)合同歸檔流程優(yōu)化，職工在合同印章請(qǐng)印結(jié)束后，可立即開始合同歸檔，省去保存合同的工作和合同遺失的風(fēng)險(xiǎn)，提高職工滿意度。

    （四）誠(chéng)信效益

    工作組在項(xiàng)目實(shí)施過程中，有效結(jié)合審計(jì)、巡視發(fā)現(xiàn)的問題，開展研究討論，主動(dòng)開展履約清理，聯(lián)系清理歷史遺留業(yè)務(wù)10余項(xiàng)，針對(duì)外部部分超節(jié)點(diǎn)履約單位，督促業(yè)務(wù)部門及時(shí)函聯(lián)對(duì)方單位，開展業(yè)務(wù)執(zhí)行大起底，確保單位內(nèi)部科研型號(hào)任務(wù)完成按照既定節(jié)點(diǎn)穩(wěn)步推進(jìn)，提升單位在行業(yè)內(nèi)和市場(chǎng)上的信譽(yù)力。

    五、經(jīng)驗(yàn)啟示

    （一）強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，注重頂層策劃
多種渠道調(diào)研合同管理現(xiàn)狀，單位黨委領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視合同流程優(yōu)化工作，給予合同管理流程優(yōu)化提出具體指導(dǎo)意見。

    為進(jìn)一步落實(shí)黨委委員對(duì)分管領(lǐng)域提出的具體問題，工作組從“監(jiān)督的再監(jiān)督”角度，跳出流程看流程，充分吸收采購(gòu)部門、財(cái)務(wù)部門領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)入工作組，站在全局推動(dòng)合同管理流程優(yōu)化工作。通過項(xiàng)目的具體參與，也進(jìn)一步壓緊壓實(shí)職能部門的監(jiān)管職責(zé)，督促職能部門監(jiān)督視角的養(yǎng)成，促使業(yè)務(wù)監(jiān)管嵌入流程，建立健全各類監(jiān)督貫通融合，逐步培養(yǎng)主動(dòng)監(jiān)督、靠前監(jiān)督、精準(zhǔn)監(jiān)督的內(nèi)部監(jiān)督控制機(jī)制。

    （二）強(qiáng)化系統(tǒng)施治，推動(dòng)問題解決

    工作組秉承“全流程、全周期”理念，在合同管理流程優(yōu)化過程中，以全局的視野考慮單個(gè)合同控制環(huán)節(jié)的改進(jìn)，組織相關(guān)方開展流程優(yōu)化討論，從風(fēng)險(xiǎn)防控、高效合規(guī)的角度提出改進(jìn)建議，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過程的針對(duì)性、系統(tǒng)性進(jìn)行控制，推動(dòng)項(xiàng)目積極健康發(fā)展，促進(jìn)重要監(jiān)督點(diǎn)得到徹底有效識(shí)別，指導(dǎo)項(xiàng)目參與人員及時(shí)依據(jù)單位實(shí)際情況，優(yōu)化管理方案。比如，在開口合同總金額控制環(huán)節(jié)，財(cái)務(wù)部門只關(guān)注到整體合同支付不能超過預(yù)估金額，需要停止原有的合同金額變更簡(jiǎn)易流程，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)把控。但未注意到部分開口合同，是以實(shí)際發(fā)生金額結(jié)算的具體情況，經(jīng)同采購(gòu)部門溝通協(xié)調(diào)，在合同支付平臺(tái)所關(guān)聯(lián)的合同管理平臺(tái)中，保留合同執(zhí)行金額內(nèi)部變更申請(qǐng)，同時(shí)限定合同總金額，達(dá)到滿足雙方需求的目的。針對(duì)上述問題，工作組組織采購(gòu)部門、合同管理部門分別完善對(duì)《采購(gòu)管理規(guī)定》《合同管理辦法》有關(guān)開口合同預(yù)估金額和改進(jìn)開口合同審批流程的修訂，促進(jìn)流程優(yōu)化。

    （三）強(qiáng)化制度建設(shè)，形成長(zhǎng)效機(jī)制

    工作組積極促進(jìn)合同管理相關(guān)業(yè)務(wù)配套制度的完善，加大監(jiān)管力度，堵塞管理漏洞，防范重大風(fēng)險(xiǎn)，扎緊扎牢制度籠子。通過合同管理平臺(tái)的優(yōu)化，促進(jìn)《合同管理辦法》《采購(gòu)合同管理細(xì)則》《采購(gòu)管理規(guī)定》《招標(biāo)管理辦法》《科研合同管理細(xì)則》等5個(gè)制度的更新，對(duì)其中涉及的合同金額預(yù)估、合同預(yù)歸檔、不相容職務(wù)管理、科研合同招標(biāo)金額界定、開口合同審簽流程、訂貨單管理模式等9個(gè)方面內(nèi)容進(jìn)行優(yōu)化，完善了業(yè)務(wù)流程，細(xì)化職能部門及相關(guān)人員責(zé)任，摸清監(jiān)督工作脈絡(luò)，促使專項(xiàng)監(jiān)督檢查工作做到有的放矢。

    （四）強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控，筑牢思想防線
在項(xiàng)目推進(jìn)過程中，工作組督促采購(gòu)管理部門、合同管理部門對(duì)近兩年在合同簽訂過程中存在的低層次問題進(jìn)行舉一反三清理，針對(duì)立行立改項(xiàng)立即整改，針對(duì)無法整改項(xiàng)進(jìn)行追責(zé)問責(zé)。共梳理問題143項(xiàng)，對(duì)18名責(zé)任人進(jìn)行批評(píng)教育，促進(jìn)業(yè)務(wù)人員在采購(gòu)合同辦理過程中，樹立合規(guī)意識(shí)，降低廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

    （五）強(qiáng)化問題整改，促進(jìn)效能提升

    工作組通過積極督查督辦，督促合同管理部門完善流程優(yōu)化，并指導(dǎo)具體實(shí)施，及時(shí)糾正行為偏差和管理缺陷，形成專項(xiàng)監(jiān)督檢查閉環(huán)管理。在施行訂貨單管理流程后，采購(gòu)部門在航空煤油、探針等開口合同采購(gòu)過程中，以訂貨單形式加強(qiáng)采購(gòu)過程管理，由原來“每次開展詢?cè)幢葍r(jià)、重復(fù)簽訂采購(gòu)合同”模式，轉(zhuǎn)變?yōu)椤昂炗喼骱贤?，單次采?gòu)以訂貨單實(shí)際約定數(shù)量結(jié)算”，采購(gòu)周期由一個(gè)月縮短為一周，采購(gòu)效率得到提高。

    通過專項(xiàng)行動(dòng)，工作組理順了采購(gòu)流程的部分缺陷，優(yōu)化了合同管理平臺(tái)的流程控制節(jié)點(diǎn)，提升了業(yè)務(wù)人員誠(chéng)信履約意識(shí)，為國(guó)有資產(chǎn)保值增值營(yíng)造良好的制度和誠(chéng)信氛圍，促進(jìn)采購(gòu)合規(guī)性建設(shè)。

案例創(chuàng)造單位：中國(guó)航發(fā)貴陽發(fā)動(dòng)機(jī)設(shè)計(jì)研究所
案例創(chuàng)造者：莫青平