一、企業(yè)概況

    費(fèi)縣公司位于臨沂市費(fèi)縣城西北方向，注冊(cè)資本金8.88億元，2004年3月15日注冊(cè)成立。公司兩臺(tái)650MW超臨界機(jī)組2004年12月26日開(kāi)工建設(shè)，分別于2006年12月、2007年8月并網(wǎng)發(fā)電并投入商業(yè)運(yùn)營(yíng)。費(fèi)縣公司先后榮獲國(guó)家能源集團(tuán)“崗位建功先進(jìn)集體”、“省電力行業(yè)黨建創(chuàng)新示范單位”、“全國(guó)電力行業(yè)安全文化優(yōu)秀工程”“安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化一級(jí)企業(yè)”、山東省“省級(jí)文明單位”、臨沂市市級(jí)“健康企業(yè)”、中電聯(lián)“AAA級(jí)信用企業(yè)示范單位”等榮譽(yù)。

    費(fèi)縣公司深入貫徹習(xí)近平法治思想，認(rèn)真落實(shí)國(guó)務(wù)院國(guó)資委、國(guó)家能源集團(tuán)關(guān)于合規(guī)管理工作有關(guān)要求，在總結(jié)合規(guī)管理工作經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，牢牢把握合規(guī)管理體系建設(shè)重點(diǎn)和關(guān)鍵，從推動(dòng)構(gòu)建合規(guī)管理組織體系、持續(xù)完善合規(guī)管理制度體系、確保合規(guī)管理運(yùn)行體系落地、建立健全合規(guī)管理監(jiān)督體系、打造合規(guī)管理文化體系五個(gè)方面入手建立費(fèi)縣公司合規(guī)管理體系，提升員工合規(guī)意識(shí)，全面筑牢高質(zhì)量發(fā)展法治根基。

    二、案例背景

    隨著經(jīng)濟(jì)全球化和市場(chǎng)化程度的不斷加深，企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中面臨著越來(lái)越多的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。強(qiáng)化企業(yè)合規(guī)管理是深入貫徹落實(shí)全面依法治國(guó)戰(zhàn)略的必然要求。近年來(lái)，黨中央、國(guó)務(wù)院高度重視國(guó)有企業(yè)合規(guī)管理。黨的十八屆四中全會(huì)以后，國(guó)務(wù)院國(guó)資委將加強(qiáng)合規(guī)管理作為未來(lái)一個(gè)時(shí)期國(guó)有企業(yè)法治工作的重要著力點(diǎn)；黨的十九大報(bào)告指出“堅(jiān)持全面依法治國(guó)”是新時(shí)代堅(jiān)持和發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義的十四條基本方略之一；2018年，為進(jìn)一步深入推進(jìn)全面依法治國(guó)，加強(qiáng)全面依法治國(guó)工作的頂層設(shè)計(jì)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，中央全面依法治國(guó)委員會(huì)成立，習(xí)近平總書(shū)記在中央全面依法治國(guó)委員會(huì)第二次會(huì)議上指出，“要強(qiáng)化企業(yè)合規(guī)意識(shí)，走出去的企業(yè)在合規(guī)方面不授人以柄才能行穩(wěn)致遠(yuǎn)”；黨的二十大報(bào)告首次單獨(dú)把法治建設(shè)作為專(zhuān)章論述、專(zhuān)門(mén)部署。目前我國(guó)處于不斷推進(jìn)法治建設(shè)的重要時(shí)期，企業(yè)必須以追求合規(guī)為基本準(zhǔn)則，堅(jiān)決防范和避免各種合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，提高自身可持續(xù)發(fā)展能力。

    在這種背景下，建設(shè)法治央企和推進(jìn)央企合規(guī)管理體系建設(shè)顯得尤為重要。如何盡快轉(zhuǎn)變思路，加快提升企業(yè)合規(guī)管理能力，建設(shè)新時(shí)代合規(guī)企業(yè)是每個(gè)央企行穩(wěn)致遠(yuǎn)的必然要求。

    三、主要舉措

    （一）推動(dòng)構(gòu)建合規(guī)管理組織體系

    費(fèi)縣公司構(gòu)建了董事會(huì)、黨委、總經(jīng)理、總法律顧問(wèn)、首席合規(guī)官以及合規(guī)管理牽頭部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)和監(jiān)督部門(mén)的合規(guī)管理組織體系。費(fèi)縣公司黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)作為法治建設(shè)第一責(zé)任人，把合規(guī)管理工作作為謀劃、部署“法治國(guó)家能源”建設(shè)全局的重要內(nèi)容，對(duì)工作中的重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題，帶頭研究、部署、協(xié)調(diào)、督辦。成立合規(guī)管理委員會(huì)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)費(fèi)縣公司合規(guī)管理工作。落實(shí)總法律顧問(wèn)制度，費(fèi)縣公司把總法律顧問(wèn)制度相關(guān)內(nèi)容寫(xiě)入公司章程，為總法律顧問(wèn)行權(quán)履職提供制度保障。計(jì)劃營(yíng)銷(xiāo)部（法律事務(wù)部）作為合規(guī)管理牽頭部門(mén)，明確合規(guī)管理重點(diǎn)，制定合規(guī)管理要求；各部門(mén)作為合規(guī)管理專(zhuān)項(xiàng)部門(mén)，對(duì)本業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)合規(guī)工作承擔(dān)主體責(zé)任。

    （二）持續(xù)完善合規(guī)管理制度體系

    制度是合規(guī)體系建設(shè)的基礎(chǔ)和依托。費(fèi)縣公司建立了以《合規(guī)管理辦法》《誠(chéng)信合規(guī)手冊(cè)》《決策事項(xiàng)權(quán)責(zé)清單》等為核心，各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度為基礎(chǔ)，重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)制度為關(guān)鍵的合規(guī)管理制度體系。開(kāi)展制度“立改廢”，一方面致力于“立規(guī)”，針對(duì)制度空白及管理薄弱環(huán)節(jié)，及時(shí)建章立制，確保有“規(guī)”可依；另一方面致力于“優(yōu)規(guī)”，協(xié)同內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)控評(píng)價(jià)、合規(guī)檢查等各項(xiàng)監(jiān)督檢查工作，將公司制度建設(shè)與執(zhí)行情況納入日常監(jiān)督，圍繞外部規(guī)則變化、貫徹落實(shí)實(shí)際情況等，對(duì)制度的責(zé)任清晰性、流程明確性、管控有效性、現(xiàn)行操作一致性、存續(xù)必要性等方面進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控，對(duì)時(shí)效性不強(qiáng)或?qū)嵱眯郧芳训闹贫?，及時(shí)修訂完善。

    （三）確保合規(guī)管理運(yùn)行體系落地

    “天下之事，不難于立法，而難于法之必行。”費(fèi)縣公司按照“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”的要求，明確各主體合規(guī)審查職責(zé)，形成合規(guī)管理牽頭部門(mén)與專(zhuān)項(xiàng)部門(mén)分工負(fù)責(zé)、高效協(xié)同的合規(guī)審查工作機(jī)制，合理運(yùn)用數(shù)字化系統(tǒng)，將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)審批流的必要環(huán)節(jié)，建立多級(jí)審查機(jī)制，嚴(yán)格落實(shí)主體責(zé)任，明確分工，筑牢合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)三道防線(xiàn)：各業(yè)務(wù)部門(mén)把業(yè)務(wù)合規(guī)審查與專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)審查作為開(kāi)展業(yè)務(wù)的前提，切實(shí)承擔(dān)起確保本部門(mén)從事的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)合規(guī)的主體責(zé)任，堅(jiān)決守住“第一道防線(xiàn)”；計(jì)劃營(yíng)銷(xiāo)部（法律事務(wù)部）作為合規(guī)管理牽頭部門(mén)，切實(shí)發(fā)揮法律審核職能，為各部門(mén)提供合規(guī)支持，規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重大決策法律合規(guī)審核率100%，守住合規(guī)底線(xiàn)，對(duì)違規(guī)問(wèn)題敢于說(shuō)“不”，不斷筑牢“第二道防線(xiàn)”；紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)部門(mén)作為合規(guī)管理監(jiān)督部門(mén)，負(fù)責(zé)對(duì)合規(guī)審查工作開(kāi)展情況、各部門(mén)落實(shí)合規(guī)審查意見(jiàn)情況等進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違規(guī)問(wèn)題嚴(yán)肅追責(zé)問(wèn)責(zé)，切實(shí)發(fā)揮“第三道防線(xiàn)”震懾作用。

    （四）建立健全合規(guī)管理監(jiān)督體系

    費(fèi)縣公司深化完善依法治企考核機(jī)制，把依法治企成效作為衡量各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子和管理人員工作績(jī)效的重要內(nèi)容，將法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)履行情況納入領(lǐng)導(dǎo)人員述職報(bào)告，召開(kāi)公司年度工作會(huì)議、年中工作會(huì)議時(shí)，將法治建設(shè)作為領(lǐng)導(dǎo)講話(huà)、工作報(bào)告的重要內(nèi)容，對(duì)公司年度和階段性法治建設(shè)工作進(jìn)行總結(jié)部署。統(tǒng)籌推進(jìn)法治工作與違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究等監(jiān)督工作，完善內(nèi)部協(xié)同機(jī)制，提高責(zé)任追究體系效能。對(duì)所屬各部門(mén)結(jié)合業(yè)務(wù)活動(dòng)和生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)實(shí)際進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)全面排查，重點(diǎn)圍繞資產(chǎn)處置、工程建設(shè)、電力營(yíng)銷(xiāo)、采購(gòu)招投標(biāo)、安全環(huán)保等領(lǐng)域違法違規(guī)問(wèn)題開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)治理，發(fā)現(xiàn)一起查處一起，持續(xù)保持高壓態(tài)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)對(duì)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)有力的把控，守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)底線(xiàn)。加大問(wèn)責(zé)力度，對(duì)未經(jīng)法律審核或未采納正確法律意見(jiàn)、違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資決策造成損失或其他嚴(yán)重不良后果的，嚴(yán)肅追究責(zé)任。

    （五）打造合規(guī)管理文化體系

    費(fèi)縣公司成立普法領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)統(tǒng)一部署費(fèi)縣公司法治、合規(guī)宣傳教育工作。開(kāi)展黨委中心組專(zhuān)題學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)習(xí)近平法治思想、強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，學(xué)習(xí)上級(jí)關(guān)于合規(guī)管理工作的重要部署要求，將習(xí)近平法治思想和法律合規(guī)要求作為領(lǐng)導(dǎo)干部、業(yè)務(wù)骨干等各類(lèi)培訓(xùn)班的必備內(nèi)容，提升其合規(guī)意識(shí)和能力。結(jié)合企業(yè)實(shí)際加強(qiáng)合規(guī)管理的宣傳發(fā)動(dòng)，將合規(guī)培訓(xùn)納入企業(yè)整體培訓(xùn)計(jì)劃，建立常態(tài)化培訓(xùn)機(jī)制，分類(lèi)分層開(kāi)展，組織對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、高風(fēng)險(xiǎn)崗位人員及基層一線(xiàn)人員合規(guī)培訓(xùn)，組織全員參與學(xué)習(xí)考試，培訓(xùn)重點(diǎn)突出、全員覆蓋。領(lǐng)導(dǎo)人員通過(guò)帶頭簽署《合規(guī)承諾書(shū)》、進(jìn)行合規(guī)倡議等多種方式，充分發(fā)揮示范作用，帶領(lǐng)員工盡快完成全員合規(guī)承諾，積極踐行合規(guī)承諾。組織開(kāi)展法律合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽、法治宣傳月、“12·4”憲法日、法治講堂、深入開(kāi)展“合規(guī)先行、人人有責(zé)”優(yōu)秀作品征集等多種方式，組織干部員工創(chuàng)作合規(guī)優(yōu)秀作品，運(yùn)用官方網(wǎng)站、微信公眾號(hào)、短視頻等多媒體平臺(tái)進(jìn)行合規(guī)宣傳教育，引導(dǎo)干部職工自覺(jué)履行合規(guī)制度管理，不斷增強(qiáng)全員合規(guī)意識(shí)。

    四、實(shí)施效果

    （一）合規(guī)管理體系日趨完善

    費(fèi)縣公司建立了以企業(yè)主要負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)、總法律顧問(wèn)指導(dǎo)、法務(wù)管理機(jī)構(gòu)牽頭、相關(guān)部門(mén)專(zhuān)項(xiàng)負(fù)責(zé)、協(xié)同聯(lián)動(dòng)的合規(guī)管理體系，強(qiáng)化了公司合規(guī)管理的實(shí)效性和可持續(xù)性。通過(guò)開(kāi)展合規(guī)建設(shè)工作，系統(tǒng)梳理了公司規(guī)章制度，對(duì)制度體系進(jìn)行查漏補(bǔ)缺，持續(xù)優(yōu)化，確保相互銜接、有效協(xié)同，持續(xù)提高科學(xué)性和系統(tǒng)性。統(tǒng)籌公司合規(guī)管理與內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)控制、法治建設(shè)等管理體系，避免多頭開(kāi)工、重復(fù)建設(shè)、“各管一攤兒”的弊端，在合規(guī)管理的體系架構(gòu)下開(kāi)展各項(xiàng)工作，將風(fēng)險(xiǎn)防控與法律事務(wù)職能相結(jié)合，堅(jiān)持依法合規(guī)治企，運(yùn)用法律武器維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，近三年發(fā)生的法律糾紛案件全部勝訴，避免經(jīng)濟(jì)損失1.2億元。費(fèi)縣公司合規(guī)管理體系是在優(yōu)化既往風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、法治建設(shè)體系基礎(chǔ)上，一體化建設(shè)、一體化推進(jìn)，提高了工作效率，推動(dòng)公司高質(zhì)量發(fā)展。

    （二）員工合規(guī)意識(shí)不斷提高

    費(fèi)縣公司以宣傳法律知識(shí)、弘揚(yáng)法治精神、推動(dòng)法治實(shí)踐為主旨，以合規(guī)管理為主題，充分發(fā)揮法治文化的引領(lǐng)、熏陶作用，依托“12·4”國(guó)家憲法日、“4·15”全民國(guó)家安全教育日等時(shí)間節(jié)點(diǎn)，組織開(kāi)展形式多樣的特色普法宣傳活動(dòng)，營(yíng)造濃厚法治氛圍，并組織全體員工參與集團(tuán)公司“員工普法知識(shí)大賽”，做到法治文化建設(shè)與企業(yè)文化融合發(fā)展，強(qiáng)化規(guī)則意識(shí)，倡導(dǎo)契約精神，弘揚(yáng)公序良俗，引導(dǎo)干部職工自覺(jué)履行法定義務(wù)和社會(huì)責(zé)任，成為法治的忠實(shí)崇尚者、自覺(jué)踐行者和堅(jiān)定捍衛(wèi)者，形成費(fèi)縣公司全員尊法學(xué)法守法用法的良好氛圍。在整體上提高員工法律意識(shí)和法律素質(zhì)的同時(shí)，積極推進(jìn)合規(guī)管理工作，進(jìn)而從整體上提高員工依法經(jīng)營(yíng)意識(shí)和執(zhí)行操作水平。

    五、經(jīng)驗(yàn)啟示

    合規(guī)經(jīng)營(yíng)是立行之本，按章辦事是興行之策。在當(dāng)今世界正經(jīng)歷百年未有之大變局的社會(huì)大勢(shì)面前，合規(guī)經(jīng)營(yíng)已經(jīng)成為歷史的必然選擇，不合規(guī)的企業(yè)必然被時(shí)間所淘汰。合規(guī)經(jīng)營(yíng),鑄就長(zhǎng)久，企業(yè)要增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，就必須將“合規(guī)”納入企業(yè)管理的核心范疇。費(fèi)縣公司堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營(yíng)，加強(qiáng)合規(guī)管理體系建設(shè)，從合規(guī)管理組織、制度、運(yùn)行、監(jiān)督、文化五個(gè)方面入手，將“合規(guī)”落實(shí)到各產(chǎn)業(yè)板塊、各業(yè)務(wù)流程、各管理層級(jí)、各工作崗位，使合規(guī)理念深入人心。今后，費(fèi)縣公司將繼續(xù)加強(qiáng)合規(guī)管理，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，更加注重運(yùn)用法治合規(guī)思維和手段破解改革難題、厚植發(fā)展優(yōu)勢(shì)，切實(shí)發(fā)揮法治與合規(guī)在費(fèi)縣公司改革發(fā)展各項(xiàng)任務(wù)中的支持保障、防范風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)值創(chuàng)造作用，切實(shí)保障公司高質(zhì)量發(fā)展。

案例創(chuàng)造單位：國(guó)家能源費(fèi)縣發(fā)電有限公司
案例創(chuàng)造者：張杰、喬雷遠(yuǎn)、徐延干