一、企業(yè)概況

    中國大唐集團財務(wù)有限公司（以下簡稱“大唐財務(wù)公司”）是原中國銀監(jiān)會批準成立的非銀行金融機構(gòu)，于2005年正式開業(yè)，由中國大唐集團有限公司控股，隸屬世界億千瓦級特大型發(fā)電集團。大唐財務(wù)公司主業(yè)是為集團系統(tǒng)提供資金集中管理服務(wù)，提高資金使用效率，對成員單位辦理吸收存款、貸款、結(jié)算、票據(jù)等業(yè)務(wù)，提供財務(wù)顧問、金融服務(wù)等專業(yè)化服務(wù)等。

    二、案例背景

    自2022年中央實施《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》以來，央企對合規(guī)管理工作的重視程度進一步提升。2024年國家金融監(jiān)督管理總局印發(fā)《金融機構(gòu)合規(guī)管理辦法》，對金融機構(gòu)合規(guī)經(jīng)營管理提出更高要求。大唐財務(wù)公司為提升內(nèi)控合規(guī)管理水平，需深入開展合規(guī)文化建設(shè)工作。

    大唐財務(wù)公司近年持續(xù)加強合規(guī)文化建設(shè)，積極探索發(fā)揮黨建引領(lǐng)作用，思考如何將黨建與合規(guī)文化建設(shè)工作相融合，持續(xù)將黨建優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為內(nèi)部競爭優(yōu)勢和發(fā)展優(yōu)勢，為高質(zhì)量發(fā)展筑牢基礎(chǔ)。本案例以大唐財務(wù)公司黨建工作與合規(guī)文化建設(shè)相互融合、交叉促進為例，從提升思想意識、突出經(jīng)營重點、創(chuàng)新組織形式等方面作出有益探索，闡述大唐財務(wù)公司黨建工作與誠信合規(guī)文化建設(shè)相互促進、協(xié)同提升的顯著成效。

    三、主要舉措

    （一）黨建引領(lǐng)提升合規(guī)思想意識，明確合規(guī)文化建設(shè)的重要性

    學(xué)思踐悟，深刻領(lǐng)會習(xí)近平新時代中國特色社會主義法治思想核心要義。大唐財務(wù)公司主要負責(zé)人堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，通過黨委理論中心組學(xué)習(xí)等方式，系統(tǒng)學(xué)習(xí)憲法和習(xí)近平總書記關(guān)于全面依法治國的重要論述，深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記重要講話和重要指示批示精神，自覺運用法治思維和法治方式深化改革、推動發(fā)展、化解矛盾、維護穩(wěn)定,對法治建設(shè)重要工作親自部署、重大問題親自過問、重點環(huán)節(jié)親自協(xié)調(diào)、重要任務(wù)親自督辦。不斷提升運用法治思維和法治方式深化改革、推動發(fā)展、化解矛盾、維護穩(wěn)定的能力和水平。

    大唐財務(wù)公司根據(jù)國務(wù)院國資委《關(guān)于進一步深化法治央企建設(shè)的意見》和集團公司有關(guān)要求，結(jié)合實際印發(fā)《關(guān)于進一步深化法治央企建設(shè)的意見》的實施方案，加強黨委對依法治企工作的全面領(lǐng)導(dǎo)，強化黨委定期學(xué)法機制。印發(fā)大唐財務(wù)公司“八五”普法規(guī)劃，聚焦重點內(nèi)容，更新“誰主管誰普法”清單，在黨委領(lǐng)導(dǎo)下加大法治宣傳教育力度。每年制定年度普法方案，以培育合規(guī)文化為核心，強調(diào)職工堅守安全發(fā)展底線，堅守合規(guī)風(fēng)險底線，堅守廉潔從業(yè)底線。

    （二）黨建引領(lǐng)突出合規(guī)經(jīng)營重點，營造風(fēng)清氣正的合規(guī)文化氛圍

    在積極推動高質(zhì)量發(fā)展中發(fā)揮黨建引領(lǐng)作用，重點把加強黨建工作與業(yè)務(wù)工作深度融合作為創(chuàng)新黨建工作載體。大唐財務(wù)公司在集團公司黨組領(lǐng)導(dǎo)下，不斷完善以合規(guī)管理為中心的“三道防線”管理框架，協(xié)調(diào)配合形成風(fēng)險合規(guī)管理合力，充分發(fā)揮稽核審計、紀檢監(jiān)察的監(jiān)督職責(zé)，建立合規(guī)、審計、監(jiān)察聯(lián)動機制，整合大風(fēng)控資源。同時大唐財務(wù)公司始終要求全體員工正確處理好業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險合規(guī)的關(guān)系，簽署合規(guī)承諾書，自覺養(yǎng)成按規(guī)章辦事的良好習(xí)慣。

    2024年以來，大唐財務(wù)公司組織開展了重大風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險事件、重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域、合同管理等全領(lǐng)域的合規(guī)風(fēng)險排查。從合規(guī)風(fēng)險類別、等級、產(chǎn)生原因和應(yīng)對措施等維度建立了合規(guī)風(fēng)險臺賬和合規(guī)審查清單，全面掌握合規(guī)風(fēng)險底數(shù)。抓實抓細合規(guī)審查機制，通過發(fā)布標準合同文本，嚴格出具授信項目、投資項目的風(fēng)險審查意見等途徑，加大對規(guī)章制度制定、重大事項決策、重要合同簽訂、重要業(yè)務(wù)運營等經(jīng)營管理活動決策流程的合規(guī)審查。堅持將合規(guī)審查作為經(jīng)營決策和業(yè)務(wù)開展的必經(jīng)前置程序，不斷提升審查質(zhì)量，確保經(jīng)營活動合法、合規(guī)。

    （三）黨建引領(lǐng)創(chuàng)新組織形式，促進形成特色基層黨建工作成果

    聚焦基層黨組織個性化創(chuàng)建，嵌入誠信合規(guī)企業(yè)文化建設(shè)重點工作，打造特色金融領(lǐng)域基層黨支部。黨建工作在思想建設(shè)方面具備天然的優(yōu)勢，黨內(nèi)學(xué)習(xí)活動等更是為合規(guī)宣貫提供平臺和機會。大唐財務(wù)公司積極推進將合規(guī)文化建設(shè)活動融入支部活動，豐富支部活動宣傳和組織形式，推進形成黨建工作成果。

    2024年以來大唐財務(wù)公司依托黨支部開展的各項活動加強誠信合規(guī)普法工作。在年度普法工作方案規(guī)劃下，大唐財務(wù)公司結(jié)合黨日活動組織公司領(lǐng)導(dǎo)人員及合同管理員參加集團公司法治合規(guī)培訓(xùn)、組織全員簽署合規(guī)承諾書，增強全體人員法治思維和法治意識。開展形式多樣、內(nèi)容豐富的法治合規(guī)培訓(xùn)，重點開展反洗錢宣傳、民法典宣傳月、國家安全日、掃黑除惡、反有組織犯罪法、董事監(jiān)事合規(guī)培訓(xùn)、中心組學(xué)法、打擊治理電信網(wǎng)絡(luò)詐騙犯罪宣傳活動、開展《反電信網(wǎng)絡(luò)詐騙法》貫徹實施活動、金融消費者權(quán)益保護教育宣傳等普法宣傳專項工作。大唐財務(wù)公司組織了“監(jiān)管法規(guī)集中學(xué)習(xí)”活動、公司制度宣貫學(xué)習(xí)活動，通過領(lǐng)導(dǎo)干部帶頭宣講、員工現(xiàn)場提問和合規(guī)答題等方式對監(jiān)管政策要求進行深刻解讀，以黨建引領(lǐng)創(chuàng)新宣傳模式，發(fā)揮黨組領(lǐng)導(dǎo)核心作用，確保各項業(yè)務(wù)均能在嚴格的制度約束下規(guī)范、穩(wěn)健、高效地開展。大唐財務(wù)公司黨支部積極開展合規(guī)主題黨日活動，公司領(lǐng)導(dǎo)講黨課《堅持依法合規(guī)治企 建設(shè)世界一流法治央企財務(wù)公司》，結(jié)合金融合規(guī)文化要求，進一步營造學(xué)規(guī)、知規(guī)、明規(guī)、守規(guī)的合規(guī)經(jīng)營氛圍。

    四、實施效果

    （一）以合規(guī)文化為抓手，黨建引領(lǐng)構(gòu)建完備科學(xué)的合規(guī)管理體系

    大唐財務(wù)公司自成立以來持續(xù)高度重視風(fēng)險合規(guī)管理工作，圍繞各項監(jiān)管政策和工作要求，聚焦一流財務(wù)公司建設(shè)，以風(fēng)險管理為導(dǎo)向、合規(guī)管理監(jiān)督為重點，構(gòu)建嚴格、規(guī)范、全面、有效的內(nèi)控體系，搭建并完善了全面風(fēng)險管理體系、內(nèi)部控制體系、合規(guī)管理體系、應(yīng)急預(yù)案體系，形成了經(jīng)營全周期的風(fēng)控體系，大唐財務(wù)公司曾獲大唐集團公司對標世界一流管理提升行動“風(fēng)險管理領(lǐng)域”內(nèi)部標桿單位、誠信企業(yè)案例最佳案例獎，公司時任總經(jīng)理榮獲企業(yè)誠信建設(shè)突出貢獻人物等重要獎項。

    （二）以合規(guī)文化為旗幟，黨建引領(lǐng)服務(wù)集團提供優(yōu)質(zhì)高效金融服務(wù)

    大唐財務(wù)公司在公司黨委領(lǐng)導(dǎo)下，在經(jīng)營過程中穩(wěn)中求進、進中提質(zhì)，堅持實事求是、尊重規(guī)律、系統(tǒng)觀念和底線思維，堅決落實綠色低碳轉(zhuǎn)型方向，立足“四個平臺”“雙重屬性”功能定位，全面提升資金運用效率、金融服務(wù)質(zhì)量、改革攻堅效能、經(jīng)營治理水平和黨建引領(lǐng)能力，更好統(tǒng)籌發(fā)展與安全，有效防范化解重大風(fēng)險，著力強化黨建引領(lǐng)，以優(yōu)質(zhì)高效金融服務(wù)，激發(fā)高質(zhì)量發(fā)展新動能，全面實現(xiàn)質(zhì)的有效提升和量的合理增長，唱響“旗幟領(lǐng)航、金融登高”黨建品牌，開創(chuàng)高質(zhì)量、高水平、高效能的合規(guī)經(jīng)營發(fā)展新局面。

    （三）以合規(guī)文化為目標，黨建引領(lǐng)履行社會責(zé)任彰顯發(fā)揮社會價值

    大唐財務(wù)公司合規(guī)創(chuàng)新實踐有效促進其充分履行社會責(zé)任、彰顯發(fā)揮社會價值。近十年獲得內(nèi)外榮譽百余項，“黨建引領(lǐng)+資金管理”榮獲集團公司優(yōu)秀攻關(guān)項目；獲得財務(wù)公司協(xié)會“2023年度行業(yè)研究突出貢獻單位”稱號；獲得商業(yè)聯(lián)合會“誠信企業(yè)最佳案例”；獲得支付清算協(xié)會“學(xué)習(xí)貫徹二十大，支付行業(yè)在行動”優(yōu)秀案例；獲得中國安全生產(chǎn)協(xié)會第四屆安全科技進步獎二等獎；“黨建引領(lǐng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型”入選全國企業(yè)黨建創(chuàng)新優(yōu)秀案例等。

    五、經(jīng)驗啟示

    結(jié)合黨建與合規(guī)文化融合的發(fā)展歷程，本文對黨建和合規(guī)文化建設(shè)融合方式及效果進行了闡述。以大唐財務(wù)公司為例，進一步闡釋了央企金融機構(gòu)在相關(guān)領(lǐng)域的積極探索。要做好黨建和合規(guī)文化建設(shè)融合工作，需高度重視將黨的領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)化于心，在堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)的前提下，深入思考合規(guī)經(jīng)營工作開展及合規(guī)文化建設(shè)。

    （一）充分發(fā)揮黨建引領(lǐng)開展合規(guī)建設(shè)工作

    各級黨委和黨組織應(yīng)重視利用黨建工作平臺，充分發(fā)揮黨建在合規(guī)文化建設(shè)工作中的主陣地作用，建立起“黨建+合規(guī)建設(shè)”的制度化機制，領(lǐng)導(dǎo)帶頭參與，自上而下落實合規(guī)經(jīng)營要求、認識學(xué)習(xí)合規(guī)文化。定期利用黨建活動介紹和學(xué)習(xí)合規(guī)管理相關(guān)知識，利用民主生活會等充分交流領(lǐng)導(dǎo)干部和群眾等經(jīng)驗和想法，同時將懂合規(guī)的優(yōu)秀黨員充實到業(yè)務(wù)一線去，發(fā)揮先鋒模范作用，在各個業(yè)務(wù)領(lǐng)域都形成尊重合規(guī)的良好氛圍，真正發(fā)揮黨組織的戰(zhàn)斗堡壘作用。

    （二）以合規(guī)文化促進加強黨的政治領(lǐng)導(dǎo)和思想建設(shè)

    黨組織應(yīng)加強政治領(lǐng)導(dǎo)，將思想建設(shè)成果落在實處。以制度建設(shè)為依托，借鑒合規(guī)管理的方式方法加強黨的政治領(lǐng)導(dǎo)和思想建設(shè)。落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，黨委負主體責(zé)任，紀委負監(jiān)督責(zé)任，確保合規(guī)不僅向下，也能夠向上，抓住領(lǐng)導(dǎo)干部“關(guān)鍵少數(shù)”，充分發(fā)揮黨內(nèi)外監(jiān)督職能，主動發(fā)現(xiàn)問題解決問題，在物質(zhì)、制度、精神、行為各個層面久久為功，自上而下落實主體責(zé)任，才能推動黨建和合規(guī)建設(shè)工作更好地融合發(fā)展。

案例創(chuàng)造單位：中國大唐集團財務(wù)有限公司
案例創(chuàng)造者：曹軍、張克巖、楊婭、張鴻雁、陳田園