——評(píng)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域嚴(yán)重違法失信名單典型案例

　　市場(chǎng)監(jiān)管總局本次首批曝光的適用《市場(chǎng)監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）將市場(chǎng)違法失信主體列入嚴(yán)重違法失信名單的典型案例，聚焦食品藥品質(zhì)量、制假售假、疫情防控等關(guān)系人民群眾生命健康安全、市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序等重大公共利益的領(lǐng)域進(jìn)行發(fā)力，展現(xiàn)了信用監(jiān)管機(jī)制在政府治理體系中的必要性、重要性與有效性，也體現(xiàn)了市場(chǎng)監(jiān)管部門提升社會(huì)信用水平的新作為。《管理辦法》的規(guī)定及其有效適用，夯實(shí)了當(dāng)下重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)嵤┬庞帽O(jiān)管的制度體系。一套理性化、法治化的信用監(jiān)管機(jī)制，無疑將成為推動(dòng)政府監(jiān)管體系與治理能力現(xiàn)代化的重要助力。

　　一、落實(shí)信用監(jiān)管的必要性

　　應(yīng)該看到，現(xiàn)代政府治理中信用監(jiān)管制度的建構(gòu)及落實(shí)具有充分的必要性和目的正當(dāng)性。典型案例所重點(diǎn)聚焦的食品藥品安全、疫情防控等事項(xiàng)關(guān)涉重大公共利益，具有高度的風(fēng)險(xiǎn)性，一旦發(fā)生事故，甚至可能帶來社會(huì)經(jīng)濟(jì)、政治、價(jià)值觀的全面危機(jī)，事關(guān)習(xí)近平總書記所言的“底線思維”，容不得半點(diǎn)差池。例如，案例一、二、三、四涉及公眾廣泛擔(dān)憂的食品安全問題，尤其案例一還涉及到校園食品問題，社會(huì)影響巨大，屬于黨中央、國(guó)務(wù)院落實(shí)食品安全“四個(gè)最嚴(yán)”要求的重點(diǎn)內(nèi)容。這一領(lǐng)域有所作為的強(qiáng)力監(jiān)管是規(guī)制公共風(fēng)險(xiǎn)、建構(gòu)社會(huì)信任的基本要求。案例五涉及的以虛假材料申請(qǐng)醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)許可的行為，涉及廣大人民群眾的生命健康安全。案例六涉及到的購(gòu)銷藥品未按照規(guī)定進(jìn)行記錄的行為增加了疫情傳播擴(kuò)散的危險(xiǎn)，引發(fā)了疫情擴(kuò)散的擔(dān)憂，對(duì)社會(huì)造成了一定的沖擊。案例七中違法失信主體“未按照化妝品注冊(cè)的技術(shù)要求生產(chǎn)化妝品”，和案例八涉及的買賣營(yíng)業(yè)執(zhí)照幫助網(wǎng)絡(luò)犯罪等現(xiàn)象是市場(chǎng)秩序維護(hù)中的痼疾頑癥，關(guān)系到良好的市場(chǎng)生態(tài)以及消費(fèi)者的基本信任、安全感，亟需有效的制度供給與執(zhí)法保障。針對(duì)這些可能帶來重大社會(huì)危害的市場(chǎng)行為，引入信用監(jiān)管工具為政府監(jiān)管“賦能”，以針對(duì)性的“良藥”和“猛藥”來治理重疾頑疾，正當(dāng)其時(shí)。

　　二、信用監(jiān)管措施的工具有效性

　　從工具有效性的角度觀察，以嚴(yán)重違法失信名單管理為代表的信用監(jiān)管措施可以較為高效地回應(yīng)上述重要領(lǐng)域的監(jiān)管難題。不難發(fā)現(xiàn)，典型案例所關(guān)注的市場(chǎng)領(lǐng)域往往本身調(diào)節(jié)能力有限，違法現(xiàn)象屢禁不止，政府的強(qiáng)力監(jiān)管和引導(dǎo)不容或缺。然而，面對(duì)愈發(fā)紛繁的監(jiān)管對(duì)象、與日俱增的行政任務(wù)，政府的傳統(tǒng)監(jiān)管手段捉襟見肘、無法進(jìn)行充分回應(yīng)，亟需適用真正能夠彌補(bǔ)監(jiān)管能力不足和提升管理效能的工具。

　　信用分級(jí)分類監(jiān)管和聯(lián)合懲戒有助于增強(qiáng)政府監(jiān)管的針對(duì)性和有效性，降低監(jiān)管成本，充實(shí)監(jiān)管部門的政策和執(zhí)法工具箱。一方面，以嚴(yán)重違法失信名單為代表的信用監(jiān)管工具直接聚焦核心問題，市場(chǎng)監(jiān)管部門可以依據(jù)嚴(yán)重違法失信名單，選取有針對(duì)性的失信懲戒手段，在行政許可、監(jiān)管頻次、政府采購(gòu)、獎(jiǎng)勵(lì)榮譽(yù)授予等諸多方面對(duì)違法失信企業(yè)進(jìn)行限制（《管理辦法》第十五條），形成有效的約束機(jī)制。同時(shí)，不允許嚴(yán)重違法失信主體參與告知承諾、依法嚴(yán)格審查其參與政府采購(gòu)的資格等安排也是避免行政義務(wù)無法得到履行的重要風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施。另一方面，嚴(yán)重違法失信名單對(duì)于行政相對(duì)人具有強(qiáng)大的威懾作用。嚴(yán)重違法失信名單所呈遞的信用信息屬于政府的背書，具有較高的權(quán)威性，能夠引導(dǎo)社會(huì)公眾與市場(chǎng)主體對(duì)公布的信用信息與評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證、采信與利用。由此，通過失信信息與評(píng)價(jià)結(jié)果的公開可以對(duì)被監(jiān)管者展開聲譽(yù)制裁，增大了被監(jiān)管者的違法失信成本，進(jìn)而倒逼被監(jiān)管對(duì)象自律守法守信，履行相應(yīng)的法律義務(wù)。例如，案例四的違法失信主體存在“屢罰不改”、雖被責(zé)令改正仍未改正的情形。案例七的違法失信主體違法頻次較高、已受過多次處罰?？梢钥闯?，這類行為人通過其屢禁不止的嚴(yán)重違法行為，已經(jīng)表明其缺乏對(duì)法規(guī)范的忠誠(chéng)、對(duì)法秩序的敬畏。既有的懲戒手段（如罰款）難以有效遏制這類市場(chǎng)主體的違法沖動(dòng)，而嚴(yán)重違法失信名單這一信用監(jiān)管工具可以有效地強(qiáng)化政府規(guī)制工具的威懾力。實(shí)際上，基于聲譽(yù)、商譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)及隨之而來的市場(chǎng)懲戒和社會(huì)懲戒等方面的考量，市場(chǎng)主體對(duì)政府規(guī)制的主動(dòng)遵從意愿往往會(huì)增強(qiáng)。

　　此外，如果我們將典型案例的個(gè)案效果放大到社會(huì)效果來看，這批典型案例的適用及發(fā)布不僅可以讓嚴(yán)重違法失信主體受到深刻教育，使其不敢再次違法，同時(shí)對(duì)潛在的市場(chǎng)主體也有良性的引導(dǎo)效果。考慮到首次曝光的這些典型案例的代表性，這些領(lǐng)域中潛在的違法失信主體可以充分意識(shí)到信用監(jiān)管的威懾力，抑制其違法動(dòng)機(jī)、避免作出嚴(yán)重?fù)p害公共利益的行為，從而促進(jìn)整個(gè)市場(chǎng)環(huán)境的風(fēng)清氣正。

　　三、信用監(jiān)管機(jī)制的法治化運(yùn)行

　　從信用監(jiān)管法治化的角度，上述典型案例中的執(zhí)法活動(dòng)也較好地體現(xiàn)了行政法治的基本原則，符合《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步完善失信約束制度構(gòu)建誠(chéng)信建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制的指導(dǎo)意見》中“依法合規(guī)、保護(hù)權(quán)益、審慎適度、清單管理”的要求。一方面，上述典型案例中的執(zhí)法活動(dòng)均嚴(yán)格按照《管理辦法》的具體規(guī)定和程序展開，規(guī)范依據(jù)明確具體，程序合法，理由清晰，符合依法行政的基本要求。另一方面，典型案例中列入嚴(yán)重違法失信名單措施的采取，也符合行政法治中“手段—目的”合比例性的要求。從“手段—目的”合比例性的視角看，行政手段與欲糾正的相對(duì)人行為須相互匹配，信用監(jiān)管措施對(duì)行政相對(duì)人所造成的損害后果與制度目標(biāo)之間須彼此均衡。上述典型案例所針對(duì)的皆是市場(chǎng)領(lǐng)域中嚴(yán)重破壞法秩序、危害公共利益的行為，廣為公眾所擔(dān)憂和詬病，當(dāng)事人也有一定的主觀惡性，基于這類違法行為的危害性、猖獗性，將相關(guān)實(shí)施主體界定為“嚴(yán)重違法失信”并在《管理辦法》規(guī)定的期限內(nèi)依法匹配相應(yīng)的失信懲戒措施，符合社會(huì)共識(shí)、具備價(jià)值理性，滿足客觀公正的要求。這一點(diǎn)在公布的典型案例中也作了較為充分的說理和論證，執(zhí)法人員結(jié)合情節(jié)嚴(yán)重度、持續(xù)時(shí)間、主觀動(dòng)機(jī)等要素進(jìn)行了法律判斷，論據(jù)充分。我們可以期待，以這批典型案例為引，不斷推動(dòng)失信懲戒和信用修復(fù)的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化，完善一套法治化、理性化的嚴(yán)重違法失信名單運(yùn)行機(jī)制，將形成市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域良好的信用監(jiān)管格局。(王錫鋅|北京大學(xué)法學(xué)院教授)