2021年是中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展史上具有里程碑意義的一年。面對復(fù)雜嚴(yán)峻的國內(nèi)外形勢和諸多風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)，政府統(tǒng)籌經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，構(gòu)建新發(fā)展格局邁出了新步伐，高質(zhì)量發(fā)展取得了新成效。這一年，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)也顯著增強(qiáng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用協(xié)同發(fā)力，相關(guān)工作都取得了新進(jìn)展。

    本文節(jié)選自《信用藍(lán)皮書：社會(huì)信用體系建設(shè)年度報(bào)告（2021-2022）》中“知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用狀況年度報(bào)告”。作者：劉瑛，中國政法大學(xué)教授，中國政法大學(xué)品牌與社會(huì)信用研究中心主任、北京信用學(xué)會(huì)副會(huì)長、北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究會(huì)副會(huì)長兼信用專業(yè)委員會(huì)主任；盧萍，中國政法大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)專業(yè)2020級(jí)碩士研究生。

    一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用現(xiàn)狀分析

    1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用立法進(jìn)入積聚期

    2021—2022年我國發(fā)布了大量涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用的政策法規(guī)與規(guī)范性文件，包括全國性法規(guī)政策22部，地方性法規(guī)政策69部，相關(guān)司法文件2部。內(nèi)容涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合規(guī)定、市場管理及服務(wù)、營商環(huán)境優(yōu)化、專利綜合規(guī)定、專利申請與審批、專利權(quán)保護(hù)、商標(biāo)綜合規(guī)定、地理標(biāo)志等，知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用領(lǐng)域內(nèi)部分類細(xì)化，如信用承諾、信用評價(jià)、信用激勵(lì)、信用懲戒、信用修復(fù)等。知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用立法進(jìn)入積聚期，知識(shí)產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展頂層設(shè)計(jì)全面加強(qiáng)。

    2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)分級(jí)分類監(jiān)管試點(diǎn)成功開展

    國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局自2020年起，分兩批在北京、上海、江蘇、廈門等19個(gè)省(直轄市)、12個(gè)市的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域以信用為基礎(chǔ)的分級(jí)分類監(jiān)管工作試點(diǎn)工作。通過試點(diǎn)，建成暢通高效的信用信息管理平臺(tái)，形成可復(fù)制、可推廣的工作模式和典型案例，并推動(dòng)全國知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用運(yùn)行機(jī)制進(jìn)一步健全，政策環(huán)境進(jìn)一步完善，與地方社會(huì)信用體系有機(jī)融合，為提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平、優(yōu)化營商環(huán)境提供有效保障。

    3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為的規(guī)制得到重視

    以《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用管理規(guī)定》《市場監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單管理辦法》等政策規(guī)定作為指導(dǎo)，職能部門依法行政，以空前力度打擊非正常專利申請和商標(biāo)惡意注冊等行為，建立失信名單制度和管理措施，強(qiáng)調(diào)切實(shí)加強(qiáng)信用聯(lián)合懲戒。

    4.以信用為導(dǎo)向的營商環(huán)境不斷優(yōu)化

    一是強(qiáng)化基礎(chǔ)制度供給。出臺(tái)了《關(guān)于加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域信用監(jiān)管的實(shí)施意見》《關(guān)于推進(jìn)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理進(jìn)一步提升監(jiān)管效能的意見》,制訂了《市場監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單管理辦法》《市場監(jiān)督管理信用修復(fù)管理辦法》。二是做好政務(wù)公開。及時(shí)公開市場規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)管執(zhí)法信息等，完善政務(wù)公開平臺(tái)建設(shè)，加強(qiáng)政策發(fā)布解讀，注重預(yù)期管理。三是進(jìn)一步完善國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，依法公示各類市場主體抽查檢查結(jié)果、行政處罰等信息，構(gòu)建以信用為導(dǎo)向的營商環(huán)境邁出了堅(jiān)實(shí)步伐。四是提升審查審理水平。穩(wěn)步推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系建設(shè)工作，規(guī)制知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查審理過程中的失信行為，修改關(guān)于規(guī)范申請專利行為的若干規(guī)定，多措并舉、協(xié)同發(fā)力，加大對非正常專利申請的打擊力度。特別值得一提的是，“護(hù)航”北京冬奧會(huì)、冬殘奧會(huì)也是中國強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用的一個(gè)縮影。

    5.知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用修復(fù)制度明確建立

    2021年7月，市場監(jiān)管總局印發(fā)《市場監(jiān)督管理信用修復(fù)管理辦法》,系統(tǒng)規(guī)定了信用修復(fù)的目的、含義、職能部門、可以申請信用修復(fù)的情形、相關(guān)職能部門處理的程序等，建立起了較為完備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用修復(fù)制度。

    二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系建設(shè)展望

    1.制定科學(xué)、規(guī)范、有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用標(biāo)準(zhǔn)

    知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用標(biāo)準(zhǔn)制度的總體架構(gòu)與具體內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合科學(xué)系統(tǒng)性原則，構(gòu)建應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法律、法規(guī)以及政策文件的內(nèi)在精神與具體要求，實(shí)際功效在于為知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用主體、行為提供指導(dǎo)規(guī)范，應(yīng)當(dāng)能夠適用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用各個(gè)環(huán)節(jié)的具體活動(dòng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用標(biāo)準(zhǔn)的組成內(nèi)容不是一成不變的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用活動(dòng)的發(fā)展以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系的完善進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整改進(jìn)，適時(shí)對知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用標(biāo)準(zhǔn)作出更新維護(hù)。具體路徑：第一，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用標(biāo)準(zhǔn)對接交換平臺(tái)；第二，加快制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用領(lǐng)域行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)；第三，明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用標(biāo)準(zhǔn)歸口單位；第四，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量。

    2.探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用數(shù)據(jù)共享機(jī)制

    要想保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用信息共享的有效性，還應(yīng)當(dāng)考慮建立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用信息共享平臺(tái)，這類平臺(tái)可以作為全國信用信息共享平臺(tái)、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局政府網(wǎng)站、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)等信用信息共享平臺(tái)的一個(gè)子系統(tǒng)或者子平臺(tái)而存在，其目的在于將知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的信用信息單獨(dú)進(jìn)行匯總、公示，并為下一步的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用評估提供依據(jù)，從而推進(jìn)信用監(jiān)管信息互通、信用監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)成果互鑒共享。

    3.創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用監(jiān)管模式

    堅(jiān)持放管結(jié)合、并重，夯實(shí)監(jiān)管責(zé)任，健全“契約式”監(jiān)管機(jī)制。完善公開透明、簡明易行的監(jiān)管規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)政策解讀。在直接涉及公共安全和人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全的領(lǐng)域，探索實(shí)行懲罰性賠償?shù)戎贫?。深?互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管",加快構(gòu)建全國一體化在線監(jiān)管平臺(tái)，積極運(yùn)用大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能等技術(shù)為監(jiān)管賦能，探索形成市場主體全生命周期監(jiān)管鏈。推動(dòng)"雙隨機(jī)、一公開"監(jiān)管和信用監(jiān)管深度融合，完善按風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)分類管理模式。在醫(yī)療、教育、工程建設(shè)等領(lǐng)域探索建立完善執(zhí)業(yè)誠信體系。對新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)實(shí)行包容審慎監(jiān)管，建立健全平臺(tái)經(jīng)濟(jì)治理體系。推動(dòng)行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)等建立健全行業(yè)經(jīng)營自律規(guī)范，更好發(fā)揮社會(huì)監(jiān)督作用。強(qiáng)化部際聯(lián)席會(huì)議成員單位間的協(xié)調(diào)配合，提升聯(lián)合監(jiān)管效能，鞏固長效機(jī)制；注重綜合施策，發(fā)揮技術(shù)優(yōu)勢，細(xì)化服務(wù)管理，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用監(jiān)管的科學(xué)化、精準(zhǔn)化、人文化。

    4.實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用全流程、全鏈條保護(hù)

    建立以信用為基礎(chǔ)的覆蓋事前事中事后的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用長效機(jī)制，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用全流程、全鏈條保護(hù)。探索形成市場主體全生命周期監(jiān)管鏈。在市場主體辦理注冊登記、資質(zhì)審核、行政許可及接受日常監(jiān)管、公共服務(wù)過程中，及時(shí)全面記錄市場主體行為及信用信息，在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)分級(jí)分類“信用+智慧”監(jiān)管，并做到全程可查詢、可追溯。建立與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和企業(yè)發(fā)展相適應(yīng)的事前事中事后監(jiān)管體系，深入推進(jìn)"互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管"工作模式，提升信用監(jiān)管的覆蓋范圍和應(yīng)用效能，全面實(shí)施“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管方式，積極推進(jìn)和完善包容審慎監(jiān)管。全面試點(diǎn)以事前信用前置審查、事中分類跟蹤監(jiān)管、事后監(jiān)管結(jié)果納入信用記錄為特征的告知承諾制，探索新興行業(yè)市場準(zhǔn)入許可與國際通行規(guī)則趨同。

    5.將知識(shí)產(chǎn)權(quán)納入企業(yè)信用評估

    將知識(shí)產(chǎn)權(quán)納入企業(yè)信用評估體系，并非簡單的制度拼接，而是具有切實(shí)的法理基礎(chǔ)，具體來說集中在兩個(gè)方面：第一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)與信用都具有無形性，二者在性質(zhì)上存在一致性。第二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)與信用都是一種制度安排，二者在制度安排上也存在連接點(diǎn)。將知識(shí)產(chǎn)權(quán)納入企業(yè)信用評估符合完善我國現(xiàn)有信用評估制度的需求，符合建立我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)長效機(jī)制的需求。

    建立科學(xué)的企業(yè)信用評估體系，勢必要以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為切入點(diǎn)對企業(yè)信用評估體系進(jìn)行更新和完善，其重點(diǎn)在于將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為信用評級(jí)中的指標(biāo)納入信用評估系統(tǒng)。應(yīng)確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)體系的設(shè)立能反映以下內(nèi)容：一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有量及結(jié)構(gòu)；二是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的投資耗費(fèi)及比重；三是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營能力；四是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)效益；五是知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用和保護(hù)行為。

    6.優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)體系

    提升服務(wù)水平，持續(xù)深化“放管服”改革，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)體系，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)健康發(fā)展。強(qiáng)化服務(wù)供給，擴(kuò)大服務(wù)效果。具體做法建議：首先，拓寬渠道，推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營供需對接。要引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會(huì)、運(yùn)營機(jī)構(gòu)有序發(fā)揮作用，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營需求調(diào)查分析，建設(shè)區(qū)域與行業(yè)的運(yùn)營需求信息數(shù)據(jù)庫。其次，依規(guī)合理劃分知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的政府委托服務(wù)和市場化業(yè)務(wù)。指導(dǎo)接受政府委托服務(wù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營機(jī)構(gòu)，在運(yùn)營信用信息提供、需求數(shù)據(jù)匯聚、基礎(chǔ)工具供給等方面發(fā)揮作用，支持構(gòu)建公平、規(guī)范的市場化運(yùn)營機(jī)制，推動(dòng)降低交易成本。引導(dǎo)市場化運(yùn)營機(jī)構(gòu)綜合運(yùn)用線上線下方式，積極對接實(shí)體產(chǎn)業(yè)，深化產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目和服務(wù)對接，挖掘知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)需求，提升供給水平。最后，創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)展會(huì)組展和展示方式，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)和各類資源對接成效。落實(shí)專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃工作要求，促進(jìn)要素市場大循環(huán)，引導(dǎo)高校院所增強(qiáng)專利技術(shù)供給的針對性，有效滿足企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展需求。