摘要：綠色信用監(jiān)管制度是中國特色的治理創(chuàng)新，需要從整體和局部視角研究其理論邏輯、內(nèi)部關(guān)系演化與具體實踐路徑。綠色信用監(jiān)管制度本質(zhì)上是一種以夯實現(xiàn)代市場基礎(chǔ)為目標、以法律法規(guī)為依據(jù)、以信息共享應(yīng)用為重點的中國式綠色制度,是基于多主體關(guān)系性合約網(wǎng)絡(luò)的激勵相容制度創(chuàng)新。綠色信用監(jiān)管制度通過構(gòu)建內(nèi)部與內(nèi)部之間、內(nèi)部與外部之間的制衡關(guān)系,有利于發(fā)揮政府、市場和社會機制合力以及避免“監(jiān)管監(jiān)管者”悖論。監(jiān)管制度子制度之間具有替代性、互補性和時序性。當存在替代性時，要優(yōu)化制度選擇；當存在互補性時,要重視前提性制度創(chuàng)設(shè)、制度匹配耦合和制度績效提升。在技術(shù)性監(jiān)管和制度性監(jiān)管耦合作用下，從機制設(shè)計到監(jiān)管實踐、再從監(jiān)管成效到機制完善的螺旋式迭代升級路徑，構(gòu)成了中國綠色信用監(jiān)管制度的實踐路徑。綠色信用監(jiān)管制度的完善，有助于進一步健全信用數(shù)字化監(jiān)管長效機制，推動建設(shè)人與自然和諧共生的現(xiàn)代化。

關(guān)鍵詞：綠色信用監(jiān)管；適應(yīng)性制度；理論邏輯；關(guān)系演化；實踐路徑

    20世紀70年代以來，為解決日漸嚴重的環(huán)境和資源問題，包括中國在內(nèi)的世界各國逐漸使用以“控制—命令”為重點的綠色規(guī)制工具。但傳統(tǒng)綠色監(jiān)管模式存在監(jiān)管框架缺乏一致性，部門內(nèi)、部門間和部門外缺乏制衡，政府、市場和社會機制缺乏合力等問題，嚴重影響綠色經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。因此，如何根據(jù)激勵相容原則設(shè)計政府、市場和社會共同發(fā)揮作用的協(xié)同機制和綠色監(jiān)管制度，是中國生態(tài)文明建設(shè)面臨的一項重大課題。為建設(shè)人與自然和諧共生的美麗中國，促進政府、市場和社會多元合作，有必要建立遵從公開、透明、專業(yè)等諸項原則的現(xiàn)代綠色信用監(jiān)管制度，推動政府行政行為從直接控制向基于規(guī)則的監(jiān)管轉(zhuǎn)變。鑒于“激勵相容”不可能性定理，構(gòu)建以夯實市場經(jīng)濟基礎(chǔ)為目標、以法律法規(guī)為依據(jù)、以信息共享應(yīng)用為重點的現(xiàn)代綠色信用監(jiān)管制度，既能發(fā)揮政府機制作用，又能發(fā)揮市場機制作用，還能發(fā)揮社會機制作用，更好推進中國式現(xiàn)代化的建設(shè)。

    綠色信用監(jiān)管制度的核心價值是完善資源配置市場機制，減少綠色生產(chǎn)的制度性交易費用。綠色信用監(jiān)管制度研究旨在低信息閾值下創(chuàng)設(shè)有利獎懲環(huán)境，尋求最優(yōu)契約安排?，F(xiàn)有文獻主要圍繞制度構(gòu)建的必要性和可能性展開分析。從必要性角度看，綠色信用監(jiān)管是信用經(jīng)濟下市場監(jiān)管現(xiàn)代化的內(nèi)在要求，加快信用監(jiān)管模式創(chuàng)新是化解我國企業(yè)信用監(jiān)管突出難題的根本路徑?？茖W選擇監(jiān)管手段是對市場實施有效監(jiān)管、達成監(jiān)管目標的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。然而，由于缺乏整體統(tǒng)籌，分級分類、“雙隨機一公開”、智慧監(jiān)管等精細化監(jiān)管手段在實際工作中的成效往往不盡人意，亟須構(gòu)建以信用為核心、統(tǒng)籌運用多種市場手段的綠色監(jiān)管制度。從可能性角度看，技術(shù)應(yīng)用通常有利于降低交易成本，如區(qū)塊鏈技術(shù)具有分布式數(shù)據(jù)存儲、共享機制、可追溯性和防篡改特性。隨著“放管服”改革不斷深入，技術(shù)支撐下的公共性綠色信用信息平臺為市場多方非人際和長距離合作創(chuàng)造了更好條件，有助于重構(gòu)市場監(jiān)管領(lǐng)域的征信體系、評信體系和用信體系，明確不同主體的職責，進而形成科學透明的綠色信用監(jiān)管體系。

    實際上，綠色信用監(jiān)管制度是基于信用信息的系列制度安排，是全面性、精準性和動態(tài)性綠色監(jiān)管的創(chuàng)新探索。但是，已有研究主要分析環(huán)境規(guī)制問題，忽略了綠色信用監(jiān)管制度所具有的數(shù)據(jù)共享和業(yè)務(wù)協(xié)同等重要特征，對推動政府從直接控制到基于規(guī)則監(jiān)管轉(zhuǎn)變的內(nèi)在邏輯缺乏關(guān)注。綠色信用監(jiān)管制度作為中國式現(xiàn)代化綠色治理的制度創(chuàng)新，是政府機制、市場機制和社會機制相結(jié)合的組合制度創(chuàng)新。但遺憾的是，綠色信用監(jiān)管制度的理論框架和實踐路徑闡釋仍未引起學界足夠重視。本文基于綠色信用監(jiān)管制度形成和演變的現(xiàn)實背景，闡述了中國綠色信用監(jiān)管制度構(gòu)建的理論邏輯，討論了信息歸集、信用評價、嚴重失信名單、分級分類監(jiān)管、聯(lián)合獎懲、綠色信貸等子制度之間可能存在的替代性、互補性和時序性關(guān)系，進而從技術(shù)和制度耦合交互視角研究設(shè)計綠色信用監(jiān)管制度的操作流程和實踐路徑。

    一、綠色信用監(jiān)管制度的理論邏輯

    新制度經(jīng)濟學指出，陌生人之間的信任關(guān)系是交易范圍擴大和經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵，作為博弈規(guī)則的制度是建立和維持人際信任的關(guān)鍵。制度形塑激勵結(jié)構(gòu)，與技術(shù)共同影響交易成本，進而對經(jīng)濟社會施加潛在影響。制度設(shè)計的實質(zhì)是創(chuàng)新既有制度，不斷探索“均衡之外”“點”的過程。制度安排的重點目標包括：以規(guī)則和條令的形式建立一套行為約束機制、設(shè)計一套發(fā)現(xiàn)違反和保證遵守規(guī)則和條令的程序、明確一套能降低交易費用的道德與倫理行為規(guī)范。值得注意的是，在社會科學發(fā)展史中，最為持久的分野是亞當·斯密“經(jīng)濟人”和埃米爾·涂爾干“社會人”的劃分，前者在工具理性下受未來回報“拉動”，后者在社會規(guī)范引導(dǎo)下受各種類似慣性力量“推動”。 中國綠色監(jiān)管制度安排必須立足于本土實際，將“經(jīng)濟人”和“社會人”假設(shè)嵌入綠色信用監(jiān)管制度設(shè)計中，構(gòu)建經(jīng)濟理性和社會規(guī)范同時發(fā)生作用的新型監(jiān)管框架。此外，應(yīng)聚焦綠色監(jiān)管過程中的突出問題，既要考慮如何通過制度設(shè)計來降低信息成本，還要考慮這個制度設(shè)計所需的時間跨度。

    （一）綠色信用監(jiān)管制度是綠色信息公開制度的迭代升級，是基于多主體關(guān)系性合約網(wǎng)絡(luò)的激勵相容制度創(chuàng)新

    為實現(xiàn)綠色高質(zhì)量發(fā)展目標，促進多元合作，必須適當安排監(jiān)管制度以達到納什均衡，進而實現(xiàn)卡爾多—希克斯改進。發(fā)揮政府、市場和社會機制合力，統(tǒng)籌推進綠色信用監(jiān)管制度創(chuàng)新既可規(guī)避政府強干預(yù)下“拉郎配”導(dǎo)致的錯配效率損失，又可糾正因制度供給不足導(dǎo)致的綠色偏好偏移。然而，合理安排綠色信用監(jiān)管制度、統(tǒng)籌發(fā)揮三種機制作用并非易事。誠如科斯所言，制度往往不可能得到完全實行，也不可能完全消除可能的交易成本。事實上，構(gòu)建綠色信用監(jiān)管制度是信息不對稱現(xiàn)實背景下推動市場更多參與和激勵制度內(nèi)生實施的治理創(chuàng)新。

    首先，構(gòu)建以信息為基礎(chǔ)的綠色監(jiān)管制度。如果信息是對稱的，那么很多制度都是等價的?，F(xiàn)實中信息是不對稱的，信息成本成為決定制度有效性的主要因素。正因為信息不對稱，不同的監(jiān)管制度對應(yīng)不同的效率。以信息為基礎(chǔ)的綠色規(guī)制工具借助聲譽效應(yīng)對微觀企業(yè)生產(chǎn)行為進行綠色約束。企業(yè)不僅要強制披露運營過程中產(chǎn)生的環(huán)境信息，還要主動對外發(fā)布承擔綠色社會責任的情況。鑒于環(huán)境知情權(quán)是公民合理行使環(huán)境權(quán)的重要前提，政府和企業(yè)公開必要的環(huán)境信息也是履行社會義務(wù)的體現(xiàn)。綠色信用監(jiān)管制度以一體化、智能化為重點，通過歸集企業(yè)綠色信用數(shù)據(jù)并進行整理公示，集成國家、省、市、縣環(huán)境部門信用核心業(yè)務(wù)，提供全景式、全鏈條、數(shù)字化的信用監(jiān)管和服務(wù)，是對現(xiàn)有綠色信息公開制度的延伸，由于綠色信用情況是影響企業(yè)聲譽的重要維度，所以實施綠色信用監(jiān)管制度能夠?qū)ζ髽I(yè)行為起到潛移默化的引導(dǎo)作用。

    其次，構(gòu)建市場更多參與的綠色監(jiān)管制度。個人、企業(yè)、政治集團及組織之間的關(guān)系性合約網(wǎng)絡(luò)，是市場經(jīng)濟的典型特征。關(guān)系性合約要獲得成功，正式和非正式的信用規(guī)制和實施系統(tǒng)至關(guān)重要。以市場為基礎(chǔ)的綠色規(guī)制工具不僅包括綠色稅收、綠色補貼和綠色采購等措施，而且涵蓋政府與金融機構(gòu)合力推動實施的綠色信貸、綠色債券、綠色投資等綠色金融政策，能夠用更加靈活的激勵性監(jiān)管來替代傳統(tǒng)的命令—控制型監(jiān)管。各級金融綜合服務(wù)平臺與全國信易貸平臺對接，可將企業(yè)綠色行為情況納入公共資源配置和金融信貸的決策框架，推進公共信用數(shù)據(jù)與融資信貸、市場交易等社會化數(shù)據(jù)共享融合，為綠色金融風險預(yù)警和企業(yè)融資服務(wù)提供信用支撐。以多跨場景建設(shè)為重點，對企業(yè)綠色信用狀況進行分類、分層和分系統(tǒng)協(xié)同監(jiān)管，拓展了綠色信用在市場領(lǐng)域應(yīng)用的廣度和深度，也是對以信息為基礎(chǔ)的綠色規(guī)制工具的有益補充。

    再次，構(gòu)建激勵制度內(nèi)生實施的綠色監(jiān)管制度。一個有效制度必須是能夠自我實現(xiàn)的。在激勵自我實施的過程中，建立適當?shù)膽土P和激勵機制，并使聲譽信息更加公開化非常重要。激勵自我實施的綠色規(guī)制工具旨在引導(dǎo)企業(yè)遵守綠色信用監(jiān)管制度，自覺履行環(huán)保義務(wù)、主動追求綠色生產(chǎn)。既涉及與法律要求相適應(yīng)的綠色信用承諾，又涉及承擔更高層次的綠色發(fā)展責任。綠色信用監(jiān)管制度為企業(yè)建立全周期綠色責任評估方案和落實綠色承諾提供了依據(jù)。綠色信用監(jiān)管制度超出法律規(guī)定的綠色承諾要求，體現(xiàn)了對企業(yè)誠信建設(shè)的重視。激勵自我實施的綠色規(guī)制既是完善綠色信用長效機制建設(shè)的重要前提，又是加強綠色信用與“德治”“善治”融合，全面提升社會誠信氛圍的重要實踐。

    （二）綠色信用監(jiān)管制度是對傳統(tǒng)管制手段和經(jīng)濟手段的揚長避短，數(shù)字化手段的運用可以充分彰顯其優(yōu)勢

    現(xiàn)代市場體系穩(wěn)健運行必須依托不同層次網(wǎng)絡(luò)式制度體系的約束，法律與監(jiān)管不可偏廢。由于訴訟成本高昂，從這個意義上講，監(jiān)管比司法訴訟更加有效。黨的十八大以來，生態(tài)文明建設(shè)不斷加強。中國的社會主義制度優(yōu)勢和強政府優(yōu)勢成為綠色信用監(jiān)管機制和制度設(shè)計的重要邏輯基礎(chǔ)。事實上，中國綠色監(jiān)管以法治建設(shè)為先導(dǎo)、以技術(shù)創(chuàng)新為手段、以精準監(jiān)管為導(dǎo)向、以機制創(chuàng)新為動力、以政策先行為保障，通過綠色專項監(jiān)管、“雙隨機一公開”監(jiān)管等措施，在實踐中產(chǎn)生了明顯的生態(tài)效應(yīng)、經(jīng)濟效應(yīng)和社會效應(yīng)。

    數(shù)字化變革背景下，數(shù)字資源逐漸成為影響經(jīng)濟社會發(fā)展的重要因素，社會對整體性、動態(tài)性和參與性監(jiān)管需求日漸迫切。信用監(jiān)管制度建設(shè)的路徑是以信用評價為基礎(chǔ)對監(jiān)管客體建立正負清單，系統(tǒng)集成推進精準化、差異化和動態(tài)化監(jiān)管，因此綠色信用監(jiān)管制度既可匹配命令—控制型的綠色監(jiān)管，又可適用于基于成本—收益權(quán)衡的市場治理（見表1），具有傳統(tǒng)管制手段和經(jīng)濟手段難以比擬的優(yōu)勢。從表1可以發(fā)現(xiàn)，管制手段具有見效速度快、作用靜態(tài)、強制性的特征，但存在管制俘獲的隱患；經(jīng)濟手段見效速度慢、作用時效為動態(tài)并具有一定的選擇性，但存在市場失靈的隱患；綠色信用手段推進綠色治理具有更多制度優(yōu)勢，與管制手段相比，作用時效上具有動態(tài)優(yōu)勢，與經(jīng)濟手段相比，見效速度又相對較快。此外，信用手段還具有權(quán)衡性的治理特征，既有偏強制性的信用聯(lián)合獎懲措施，又有偏選擇性的綠色信貸措施，使綠色政策工具更加豐富。但是，由于中國綠色信用監(jiān)管制度正處于加快建設(shè)期，制度體系仍不完備，因此，信用手段在現(xiàn)實中仍存在剛性不足的隱患。

▼表1　不同綠色治理方式的特征比較分析

    （三）綠色信用監(jiān)管制度是一種內(nèi)部與內(nèi)部之間、內(nèi)部與外部之間的制衡關(guān)系，可以避免“監(jiān)管監(jiān)管者”悖論

    制度安排的存續(xù)在一定程度上取決于它是否適應(yīng)當?shù)氐奶囟ㄇ闆r，如特定關(guān)系型合約、社會可接受的行為規(guī)范、對偏離社會可接受行為所采取的可接受懲罰等等。社會成員的一致性預(yù)期會以制度的形式保持下來，各種制度還會不斷碰撞磨合。因此，如果要對制度改進的可能性做出評估，就必須充分理解綠色信用監(jiān)管內(nèi)部各種制度之間到底是如何作用、協(xié)調(diào)配合和共同運轉(zhuǎn)的。實際上，綠色信用監(jiān)管制度構(gòu)建應(yīng)將信用分級分類監(jiān)管、信用聯(lián)合懲戒等管制手段放在突出位置，并權(quán)衡使用綠色信貸、綠色投資等環(huán)境經(jīng)濟手段。這也是中國生態(tài)文明建設(shè)的重要現(xiàn)實選擇?；诳傮w目標設(shè)定，綠色信用監(jiān)管制度在對存量制度不造成沖突的前提下，通過釋放清楚而顯著的信號對企業(yè)的行為模式產(chǎn)生影響。綠色信用監(jiān)管流程的適配和再造有利于緩解政府、市場和社會之間的信息不完全、不對稱，推動傳統(tǒng)“由內(nèi)而外”的綠色監(jiān)管模式轉(zhuǎn)化為現(xiàn)代“由外而內(nèi)”的綠色信用監(jiān)管模式，符合卡爾多—?？怂垢倪M。

    作為綠色信用監(jiān)管制度的主要設(shè)計者，政府需要根據(jù)環(huán)境容量優(yōu)化確定綠色執(zhí)法強度，權(quán)衡多種發(fā)展目標，合理選擇綠色信用監(jiān)管方向和措施；作為綠色信用監(jiān)管制度執(zhí)行者，政府需要提供與綠色信用監(jiān)管制度配套的信息化工具，如用于綠色信用監(jiān)測的數(shù)據(jù)設(shè)備、支撐綠色信用評價的信息技術(shù)、服務(wù)綠色信息公開的系統(tǒng)平臺等；作為綠色信用監(jiān)管制度維護者，政府需要研究制定相應(yīng)的法律依據(jù)、實施政策、監(jiān)管規(guī)則和權(quán)益保護機制等，明確政府、企業(yè)、中介機構(gòu)、公眾等各方職責。為統(tǒng)籌推進環(huán)境、經(jīng)濟和社會等綜合效益最大化，避免“政府俘獲”現(xiàn)象，政府應(yīng)該致力于綠色監(jiān)管制度的規(guī)范化和創(chuàng)新實踐的法治保障，依法依規(guī)開展守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒。加強環(huán)境、發(fā)改、法制等不同部門協(xié)調(diào)，破除行政割裂與“信息孤島”，構(gòu)建跨部門跨領(lǐng)域跨層級的綠色信用協(xié)同監(jiān)管體系。

    二、綠色信用監(jiān)管制度的關(guān)系演化

    中國正處于社會主義市場化改革的深化期，綠色信用監(jiān)管制度對綠色發(fā)展的作用不容忽視。對綠色信用監(jiān)管制度的關(guān)注，要有系統(tǒng)觀念，既要從整體制度的產(chǎn)生根源、定位、特征等開展研究，又要從制度內(nèi)部各項子制度之間的關(guān)系進行動態(tài)分析。實際上，綠色信用監(jiān)管制度不僅涉及信息歸集、評價、應(yīng)用等數(shù)據(jù)鏈條，而且涉及事前承諾、事中監(jiān)管、事后獎懲等業(yè)務(wù)鏈條，不同子制度之間彼此形成復(fù)雜的或替代性或互補性關(guān)系，隨著時序變化各類關(guān)系亦會發(fā)生變化。

    （一）制度的替代性、互補性與時序性

    綠色信用監(jiān)管制度以綠色信用為基礎(chǔ)，既重視政府手段引導(dǎo)又強調(diào)市場手段運用，還注重發(fā)揮綠色信用披露、綠色信用文化營造等社會手段的作用。但是，從局部角度看，綠色信用監(jiān)管制度工具箱內(nèi)某些子制度之間可能是互補的，能夠增強彼此的功能，而有些子制度之間則可能是替代的，導(dǎo)致制度的擠出效應(yīng)，各種子制度互動形成或替代或互補的關(guān)系。

    1、綠色信用監(jiān)管制度的替代性。信用評價制度與嚴重失信名單制度之間具有一定的替代性，盡管兩者針對的對象和發(fā)揮作用一致，但是在不同階段兩者承擔的角色發(fā)生變化。在綠色信用體系建設(shè)的早期階段，嚴重失信名單制度對褒揚誠信、威懾失信具有重要作用，但隨著綠色信用體系的不斷深化，對信用的精細化要求開始提高，相較于嚴重失信名單制度，更有區(qū)分度的信用評價制度逐漸受到重視。信用承諾制度、分級分類監(jiān)管制度、信用聯(lián)合獎懲制度均是綠色信用監(jiān)管具體應(yīng)用的不同方式，所以這三者具有一定的替代性，但是由于不同信用應(yīng)用方式對經(jīng)濟社會影響的力度存在差異，在實踐中要根據(jù)制度建設(shè)的完備程度和社會需求權(quán)衡利弊后擇優(yōu)選擇。當綠色信用監(jiān)管制度存在替代性時，要加強制度績效評價和比較分析，并根據(jù)制度適用環(huán)境進行優(yōu)化選擇。

    2、綠色信用監(jiān)管制度的互補性。信用監(jiān)管正式規(guī)則將導(dǎo)致一系列非正式規(guī)則的產(chǎn)生，它們補充正式規(guī)則留下的制度空隙，共同提升綠色信用監(jiān)管制度在市場和社會領(lǐng)域的影響力。市場體系中典型的互補性案例包括激勵與約束之間的互補性、激勵制度與法制環(huán)境的互補性、社會文化規(guī)范之間的互補性、經(jīng)濟與政府組織之間的互補性等。從綠色信用監(jiān)管制度實踐看，信用信息歸集制度、信用修復(fù)制度、綠色信貸制度與公共信用評價、嚴重失信名單等數(shù)據(jù)管理制度和信用承諾、信用分級分類監(jiān)管、信用聯(lián)合獎懲等數(shù)據(jù)應(yīng)用制度的關(guān)系均為互補性，說明這三種制度在綠色信用監(jiān)管制度建設(shè)中的重要性。信用文化與關(guān)聯(lián)制度具有高度互補性，表明信用文化對綠色信用監(jiān)管制度具有基礎(chǔ)支撐作用。信用數(shù)據(jù)管理制度、數(shù)據(jù)應(yīng)用制度與其他制度高度互補，需要在實踐中不斷完善。制度的互補性容許出現(xiàn)多樣化的制度安排，因此，對于互補性制度要注意配合，把握實施力度。此外，互補性越強的子制度，對推進綠色信用監(jiān)管制度建設(shè)的價值越高，越應(yīng)優(yōu)先排入制度安排序列。當綠色信用監(jiān)管制度存在互補性時，要加強制度的匹配性分析，通過耦合強化提升制度績效。如果互補性制度中，存在前提性制度，必須首先創(chuàng)設(shè)前提性制度，加強前提與后續(xù)過程的互補，確保制度的健康運行。

    3、綠色信用監(jiān)管制度的時序性。作為規(guī)則的社會規(guī)范不是在某一確定的時間成型的，它們也不是少數(shù)可確認行為的結(jié)果，而是歷史的長時段中無數(shù)人的復(fù)雜行為的結(jié)果。由于不同制度適應(yīng)環(huán)境的能力不同，綠色信用監(jiān)管系列制度的實施順序至關(guān)重要。一個國家的法律和秩序是該國綠色信用監(jiān)管策略選擇的重要決定因素，鑒于不同階段目標、重點和條件存在差異，對替代性制度，應(yīng)該根據(jù)具體情況進行權(quán)衡選擇并加以妥善運用。對信用分級分類監(jiān)管制度、信用聯(lián)合獎懲制度和信用承諾制度等具有一定替代性的制度，根據(jù)綠色監(jiān)管的階段性特征進行比較選取。在短期階段，由于制度建設(shè)不完善，考慮使用實施阻力較小的綠色信用承諾制度；在中期階段，為回應(yīng)社會提升監(jiān)管效能的期望，選擇在基礎(chǔ)較為扎實的政務(wù)領(lǐng)域使用綠色信用分級分類監(jiān)管制度；在后期階段，制度建設(shè)逐漸體系化，在法治框架下謙抑使用綠色信用聯(lián)合獎懲制度，更好發(fā)揮制度的失信約束和守信激勵效應(yīng)。

    （二）綠色信用監(jiān)管制度不同子制度的關(guān)系演化

    綠色信用監(jiān)管制度內(nèi)涵豐富，具體包括信息歸集、信用評價、嚴重失信名單、分級分類監(jiān)管、信用聯(lián)合獎懲、信用承諾、信用修復(fù)、綠色信貸、信用文化等子制度，各類子制度之間產(chǎn)生或替代性或互補性作用，不同類型子制度及其相互作用形成綠色信用監(jiān)管的制度矩陣（見表2）。觀察表2可以發(fā)現(xiàn)，綠色信用監(jiān)管制度中涉及的數(shù)據(jù)鏈條，即信息歸集、信息管理（如信用評價、嚴重失信名單）、信息應(yīng)用（如分級分類監(jiān)管、信用聯(lián)合獎懲、信用承諾）、信用修復(fù)等子制度，總體上呈現(xiàn)互補關(guān)系，但在同一環(huán)節(jié)承擔相似功能的子制度之間很可能呈現(xiàn)替代關(guān)系。

▼表2　綠色信用監(jiān)管的制度矩陣

    隨著制度建設(shè)的階段性變化，制度關(guān)系也將發(fā)生一定程度的變化。事實上，政府、市場和社會轉(zhuǎn)型是動態(tài)制度變遷的過程，政府約束框定轉(zhuǎn)型策略，市場權(quán)衡影響資源配置，社會形成并維持規(guī)范，綠色信用監(jiān)管制度致力于構(gòu)建政府、市場和社會共同參與的信用協(xié)同監(jiān)管體系。根據(jù)上述分析，綠色信用監(jiān)管制度涉及綠色信用歸集、綠色信用管理、綠色信用應(yīng)用、綠色信用修復(fù)等子制度，這些子制度構(gòu)建形成綠色信用監(jiān)管制度的完整流程，并與綠色信貸、綠色信用文化等關(guān)聯(lián)制度形成互補關(guān)系；綠色信用評價、嚴重失信名單等綠色信用管理制度之間，以及分級分類監(jiān)管、聯(lián)合獎懲、信用承諾等綠色信用應(yīng)用制度之間具有替代關(guān)系（圖1）。此外，由于時間動態(tài)變化，不同制度之間的替代、互補等關(guān)系亦可能發(fā)生變化。

▲圖1　綠色信用監(jiān)管制度不同子制度的關(guān)系判斷

    三、技術(shù)約束下綠色信用監(jiān)管制度的實踐路徑

    綠色信用監(jiān)管制度發(fā)展歷程經(jīng)歷了制度準備、規(guī)模試點和全面實施三個階段，在推進政府數(shù)字化轉(zhuǎn)型、深化市場化改革和踐行綠色發(fā)展理念上取得了可喜進展，已成為中國生態(tài)文明制度體系的重要組成部分。為進一步健全綠色監(jiān)管制度，推進綠色信用體系建設(shè)，亟須加強機制設(shè)計，從技術(shù)性監(jiān)管和制度性監(jiān)管耦合交互視角完善綠色信用監(jiān)管制度的實踐路徑。

    （一）中國綠色信用監(jiān)管制度的發(fā)展歷程

    第一階段：制度準備。隨著市場經(jīng)濟不斷完善，傳統(tǒng)綠色監(jiān)管制度難以適應(yīng)社會需求，創(chuàng)新以信用為手段的信用監(jiān)管制度成為工作重點。從1998年到2005年，綠色信用體系建設(shè)的重點是推進綠色信用信息的公開公示。這一時期是綠色信用監(jiān)管制度的準備階段。從1998年開始，中國以世界銀行發(fā)展中國家環(huán)境推廣項目為契機，選取了江蘇鎮(zhèn)江和內(nèi)蒙古呼和浩特兩市作為企業(yè)綠色信息公開的試點地區(qū)。從2002年開始，江蘇全域被納入試點地區(qū)，2003年江蘇經(jīng)驗開始在全國推廣。這一時期，通過加強綠色誠信的宣傳教育，在全社會營造“守信受益、信用有價”的良好氛圍，為綠色信用監(jiān)管制度的構(gòu)建、完善及實施奠定了基礎(chǔ)。

    第二階段：規(guī)模試點。2005年國家環(huán)?？偩钟“l(fā)《關(guān)于加快推進企業(yè)環(huán)境行為評價工作的意見》（環(huán)發(fā)〔2005〕125號），對企業(yè)綠色信用評價制度的實施程序、評價指標和技術(shù)支撐進行了說明，并允許地方根據(jù)實際情況進行合理調(diào)整，這為各地規(guī)模試點奠定了基礎(chǔ)。之后，部分省份出臺綠色信用規(guī)范制度，如2008年的《河北省重點監(jiān)控企業(yè)環(huán)境行為評價實施方案（試行）》、2009年的《重慶市企業(yè)環(huán)境保護行為信用等級評價暫行辦法》、2011年浙江印發(fā)的《關(guān)于推進綠色信貸工作的實施意見》等。在規(guī)模試點階段，通過加強國家環(huán)境影響評價信用平臺與各級公共信用信息平臺、“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”等平臺對接，提升綠色信用數(shù)據(jù)質(zhì)量，進一步強化公共信用信息歸集報送考核機制、數(shù)據(jù)聯(lián)絡(luò)、溯源糾錯機制，為綠色信用監(jiān)管制度的外部參與創(chuàng)造了條件。但這一時期，綠色信用協(xié)同格局還沒形成，信用監(jiān)管主體以企業(yè)為主，監(jiān)管措施缺乏針對不同信用評價等級的細化規(guī)定，公共數(shù)據(jù)對外輸出不夠，缺少市場化和社會化領(lǐng)域的綠色信用評價產(chǎn)品。

    第三階段：全面實施。2013年環(huán)境保護部、國家發(fā)改委、中國人民銀行、中國銀監(jiān)會聯(lián)合印發(fā)《企業(yè)環(huán)境信用評價辦法（試行）》（環(huán)發(fā)〔2013〕150號），綠色信用監(jiān)管制度在國家層面正式確立。在全面實施階段，以提升數(shù)據(jù)質(zhì)量和拓展產(chǎn)品為重點，通過制定“雙隨機一公開”抽查中的信用關(guān)聯(lián)規(guī)則，推廣事前信用承諾制，開展綠色信用數(shù)據(jù)的創(chuàng)新場景應(yīng)用，信用監(jiān)管逐漸成為綠色規(guī)制的重要手段，綠色信用監(jiān)管制度建設(shè)開始加速。如浙江于2015、2016、2019和2020年分別出臺《關(guān)于進一步加強全省重點污染源監(jiān)督性監(jiān)測工作的通知》《浙江省污染源日常環(huán)境監(jiān)管雙隨機抽查辦法（試行）》《浙江省環(huán)境影響評價機構(gòu)信用等級管理辦法》《浙江省企業(yè)環(huán)境信用評價管理辦法（試行）》。2021年11月，中共中央、國務(wù)院《關(guān)于深入打好污染防治攻堅戰(zhàn)的意見》提出，“全面實施環(huán)保信用評價，發(fā)揮環(huán)境保護綜合名錄的引導(dǎo)作用。”2022年3月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于推進社會信用體系建設(shè)高質(zhì)量發(fā)展促進形成新發(fā)展格局的意見》，強調(diào)“完善生態(tài)環(huán)保信用制度”。構(gòu)建綠色信用監(jiān)管制度，既是完善社會信用體系的緊迫任務(wù)，又是中國生態(tài)文明建設(shè)的重要制度創(chuàng)新。

    （二）中國綠色信用監(jiān)管制度的實踐路徑設(shè)計

    技術(shù)變化與組織創(chuàng)新是交替發(fā)生的，兩者相互影響相互促進。組織化的技能或技術(shù)能動性，不僅構(gòu)成了制度變遷基礎(chǔ)，也是特定時期實現(xiàn)制度目標的條件。如圖2所示，在技術(shù)性監(jiān)管機制和制度性監(jiān)管機制的耦合作用下，信用產(chǎn)品得以研發(fā)和創(chuàng)新，監(jiān)管機構(gòu)圍繞信用產(chǎn)品開展多樣化多層次多領(lǐng)域的信用監(jiān)管，監(jiān)管機制在監(jiān)管結(jié)果的反饋作用下得到進一步健全和完善。這一閉環(huán)形成了一條從機制設(shè)計到監(jiān)管實踐、再從監(jiān)管成效到機制完善的螺旋式迭代升級路徑，構(gòu)成了中國綠色信用監(jiān)管制度的實踐路徑。為規(guī)避制度建設(shè)中可能出現(xiàn)的“公權(quán)私用”“私權(quán)濫用”問題，推動跨部門跨領(lǐng)域跨層級信用數(shù)據(jù)的全面共享和綠色信用監(jiān)管業(yè)務(wù)的有效協(xié)同，需從技術(shù)性監(jiān)管和制度性監(jiān)管兩個層面完善綠色信用監(jiān)管制度的機制設(shè)計。

    1、技術(shù)性監(jiān)管

    技術(shù)性監(jiān)管是綠色信用監(jiān)管制度建設(shè)的基礎(chǔ)和條件，包括綠色信用監(jiān)測、綠色信用統(tǒng)計和綠色信用公示等重點環(huán)節(jié)，這些環(huán)節(jié)既具有特定的豐富內(nèi)涵，又相互銜接、環(huán)環(huán)相扣、缺一不可，對支撐信用產(chǎn)品研發(fā)進而構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制具有不可或缺的作用。

    （1）綠色信用監(jiān)測。社會要解決的問題并非是經(jīng)濟層面的資源合理配置，而是分散信息的合理歸集利用。如圖2所示，作為獲取信息的手段，綠色信用監(jiān)測是綠色信用統(tǒng)計的前置條件，也是進一步研發(fā)綠色信用產(chǎn)品的重要基礎(chǔ)。實際上，中國綠色信用監(jiān)測體系逐漸完善，但是區(qū)域協(xié)同不夠、技術(shù)支撐不足、外部監(jiān)督欠缺等問題短期難以突破。從中長期來看，綠色信用監(jiān)測要健全條塊結(jié)合的行政監(jiān)測體制，明確垂直領(lǐng)導(dǎo)下區(qū)域有效協(xié)同的制衡格局，制定全國統(tǒng)一的信用監(jiān)測政策、規(guī)范，如監(jiān)測主客體、實施流程、監(jiān)測工具、質(zhì)量控制和制度依據(jù)等。構(gòu)建區(qū)域一體化的綠色監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)，將終端設(shè)備管理、信息處理維護和信用社會發(fā)布等功能納入統(tǒng)一規(guī)劃。

    （2）綠色信用統(tǒng)計。在綠色信用監(jiān)測基礎(chǔ)上，開展綠色信用統(tǒng)計是后續(xù)綠色信用公示的必要工作，亦直接影響信用產(chǎn)品研發(fā)的準確性及后續(xù)信用監(jiān)管的精準性。針對中國綠色信用統(tǒng)計制度橫縱向不平衡、統(tǒng)計主體不協(xié)調(diào)、統(tǒng)計口徑不一致等突出問題，西方經(jīng)驗具有一定的借鑒價值。如健全配套法律法規(guī)、完善統(tǒng)計約束與激勵機制、構(gòu)建以SEEA（環(huán)境與經(jīng)濟核算體系）為核心的指標體系、加強基層人員管理培訓等，實際工作中要強化環(huán)境部門和統(tǒng)計部門的協(xié)同配合，將綠色信用數(shù)據(jù)納入統(tǒng)計目錄范圍進行統(tǒng)一管理，這些措施有助于強化綠色信用數(shù)據(jù)質(zhì)量，進一步夯實信用分級分類、信用執(zhí)法和信用承諾等后續(xù)監(jiān)管的基礎(chǔ)。

    （3）綠色信用公示。作為共用品，綠色信息在純市場機制下一般難以達到最優(yōu)水平，在綠色信用監(jiān)管制度安排中需要同時解決信息傳遞、過濾和整合這三方面的協(xié)調(diào)問題，而綠色信息公示則是解決部門信息向市場、社會輸出進而發(fā)揮市場機制和社會機制作用的重要途徑。考慮到區(qū)域異質(zhì)性，橫向部門公示、縱向系統(tǒng)公示和時序全程公示相結(jié)合是綠色信用公示體系建設(shè)的重點，既有各具特色的獨立模式、區(qū)域統(tǒng)一的規(guī)范模式，又有多種機制協(xié)同的有分有合模式。綠色信用公示要依法依規(guī)有序有力，既要協(xié)調(diào)完善不同部門公示制度，又要明確公示平臺、公示信息類型，還要加強隊伍建設(shè)，注重數(shù)據(jù)隱私和權(quán)益保護。為加強部門之間橫縱向的協(xié)同合作，應(yīng)加快推進國家綠色影響評價信用平臺、全國信用信息共享平臺與各級環(huán)保業(yè)務(wù)系統(tǒng)的集成互動。

    2、制度性監(jiān)管

    制度性監(jiān)管是綠色信用監(jiān)管制度建設(shè)的關(guān)鍵和核心，涵蓋綠色信用分級分類監(jiān)管、綠色信用執(zhí)法和綠色信用承諾等重點內(nèi)容，作為以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制有機組成部分，這些內(nèi)容在實踐操作層面具有不同的適用性和側(cè)重點，對進一步推進“放管服”改革、完善綠色制度體系和推動實現(xiàn)中國式現(xiàn)代化均具有重要的現(xiàn)實價值。

    （1）綠色信用分級。綠色信用監(jiān)測、信用統(tǒng)計和信用公示這三個環(huán)環(huán)相扣的流程完成之后，下一步重點是對既有信息加工形成多樣化的信用產(chǎn)品，為之后的信用監(jiān)管、信用執(zhí)法、信用承諾等提供依據(jù)。從綠色信用分級分類監(jiān)管實踐看，既要完善法律規(guī)范，明確信用監(jiān)管法律地位和實施流程，又要破除傳統(tǒng)綠色監(jiān)管慣性，構(gòu)建機制運行的自我實施路徑，明晰企業(yè)綠色監(jiān)測和信用記錄義務(wù)，激勵排污者自我監(jiān)督、主動披露和糾正失信行為。以整體智治、集成治理為目標，明確綠色信用分級分類的行為主體、具體辦法和實施程序，對不同分級分類結(jié)果對應(yīng)的信用監(jiān)管措施進行匹配。為更大程度發(fā)揮監(jiān)管效能，還需健全多部門聯(lián)合監(jiān)管機制，優(yōu)化綠色信用信息公開和公眾參與機制，完善包含政府、企業(yè)、中介機構(gòu)和公眾在內(nèi)的全方位外部監(jiān)督機制。

    （2）綠色信用執(zhí)法。綠色信用執(zhí)法是與綠色信用分級分類監(jiān)管具有互補關(guān)系的信用應(yīng)用手段，對于失信主體要加大抽查比例，對守信主體要無事不擾。作為新型執(zhí)法手段，綠色信用執(zhí)法與傳統(tǒng)執(zhí)法、“雙隨機一公開”執(zhí)法等具有較強的兼容性，通過在執(zhí)法中加強信用產(chǎn)品應(yīng)用，提升綠色信用監(jiān)管的精準性。事實上，在綠色信用監(jiān)管方面，由行政組織作為第三方，動用強制力量來實施合約，存在巨大的規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)。為更好完善綠色信用執(zhí)法機制，需強化以下三方面工作：一是以提升污染源監(jiān)測水平、落實綠色信用執(zhí)法責任和健全部門聯(lián)動機制為重點強化執(zhí)法主體的信用執(zhí)法能力。二是根據(jù)多維政策目標，在“雙隨機一公開”、財政獎補、市場準入等領(lǐng)域中創(chuàng)新信用應(yīng)用，對企業(yè)實施全方位、多領(lǐng)域和全過程的綠色信用監(jiān)管，提高執(zhí)法對象的選擇性、能動性和參與性。三是注重發(fā)揮社會機制作用，健全執(zhí)法信息公開公示、綠色聽證訴訟等制度，完善綠色失信執(zhí)法的公眾參與和輿論監(jiān)督機制。

    （3）綠色信用承諾。制度安排的有效性取決于是否適應(yīng)當?shù)丨h(huán)境，且必須做到充分彈性和開放性，由可信承諾產(chǎn)生的主動執(zhí)行在營造良好信用環(huán)境、推動建設(shè)全國統(tǒng)一大市場中起著重要作用。如圖2所示，基于信用產(chǎn)品開展信用分級分類監(jiān)管、信用執(zhí)法之外的信用承諾，并根據(jù)后續(xù)信用監(jiān)管結(jié)果進一步對技術(shù)性監(jiān)管機制和制度性監(jiān)管機制進行審視和完善，構(gòu)建形成綠色信用監(jiān)管制度從理論設(shè)計到實踐，再從實踐反驗理論科學性的閉環(huán)路徑。針對承諾事項不清晰、承諾流程不規(guī)范、承諾監(jiān)管不到位等挑戰(zhàn)，加強法律法規(guī)體系建設(shè)，重視“信用承諾”這一特殊標的可能問題的預(yù)判及對應(yīng)處置方案，強化信用風險防控；加強信用承諾的全流程記錄和對應(yīng)監(jiān)管結(jié)果統(tǒng)計，構(gòu)建覆蓋承諾事前、事中和事后的完整監(jiān)管鏈條，明確各環(huán)節(jié)責任主體，加強承諾信息披露，以政府監(jiān)管、企業(yè)主動和社會參與推動綠色信用承諾機制持續(xù)深化。

▲圖2　信用數(shù)字化監(jiān)管的實踐邏輯

    四、簡短總結(jié)

    20世紀70年代以來，為解決日漸嚴重的環(huán)境和資源問題，包括中國在內(nèi)的世界各國逐漸使用以“控制—命令”為重點的綠色規(guī)制工具。但傳統(tǒng)綠色監(jiān)管模式存在監(jiān)管框架缺乏一致性，部門內(nèi)、部門間和部門外缺乏制衡，政府、市場和社會機制缺乏合力等問題，嚴重影響綠色經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。因此，如何根據(jù)激勵相容原則設(shè)計政府、市場和社會共同發(fā)揮作用的協(xié)同機制和綠色監(jiān)管制度，是中國生態(tài)文明建設(shè)面臨的一項重大課題。為建設(shè)人與自然和諧共生的美麗中國，促進政府、市場和社會多元合作，有必要建立遵從公開、透明、專業(yè)等諸項原則的現(xiàn)代綠色信用監(jiān)管制度，推動政府行政行為從直接控制向基于規(guī)則的監(jiān)管轉(zhuǎn)變。鑒于“激勵相容”不可能性定理，構(gòu)建以夯實市場經(jīng)濟基礎(chǔ)為目標、以法律法規(guī)為依據(jù)、以信息共享應(yīng)用為重點的現(xiàn)代綠色信用監(jiān)管制度，既能發(fā)揮政府機制作用，又能發(fā)揮市場機制作用，還能發(fā)揮社會機制作用，更好推進中國式現(xiàn)代化的建設(shè)。

    綠色信用監(jiān)管制度的核心價值是完善資源配置市場機制，減少綠色生產(chǎn)的制度性交易費用。綠色信用監(jiān)管制度研究旨在低信息閾值下創(chuàng)設(shè)有利獎懲環(huán)境，尋求最優(yōu)契約安排?，F(xiàn)有文獻主要圍繞制度構(gòu)建的必要性和可能性展開分析。從必要性角度看，綠色信用監(jiān)管是信用經(jīng)濟下市場監(jiān)管現(xiàn)代化的內(nèi)在要求，加快信用監(jiān)管模式創(chuàng)新是化解我國企業(yè)信用監(jiān)管突出難題的根本路徑?？茖W選擇監(jiān)管手段是對市場實施有效監(jiān)管、達成監(jiān)管目標的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。然而，由于缺乏整體統(tǒng)籌，分級分類、“雙隨機一公開”、智慧監(jiān)管等精細化監(jiān)管手段在實際工作中的成效往往不盡人意，亟須構(gòu)建以信用為核心、統(tǒng)籌運用多種市場手段的綠色監(jiān)管制度。從可能性角度看，技術(shù)應(yīng)用通常有利于降低交易成本，如區(qū)塊鏈技術(shù)具有分布式數(shù)據(jù)存儲、共享機制、可追溯性和防篡改特性。隨著“放管服”改革不斷深入，技術(shù)支撐下的公共性綠色信用信息平臺為市場多方非人際和長距離合作創(chuàng)造了更好條件，有助于重構(gòu)市場監(jiān)管領(lǐng)域的征信體系、評信體系和用信體系，明確不同主體的職責，進而形成科學透明的綠色信用監(jiān)管體系。

    實際上，綠色信用監(jiān)管制度是基于信用信息的系列制度安排，是全面性、精準性和動態(tài)性綠色監(jiān)管的創(chuàng)新探索。但是，已有研究主要分析環(huán)境規(guī)制問題，忽略了綠色信用監(jiān)管制度所具有的數(shù)據(jù)共享和業(yè)務(wù)協(xié)同等重要特征，對推動政府從直接控制到基于規(guī)則監(jiān)管轉(zhuǎn)變的內(nèi)在邏輯缺乏關(guān)注。綠色信用監(jiān)管制度作為中國式現(xiàn)代化綠色治理的制度創(chuàng)新，是政府機制、市場機制和社會機制相結(jié)合的組合制度創(chuàng)新。但遺憾的是，綠色信用監(jiān)管制度的理論框架和實踐路徑闡釋仍未引起學界足夠重視。本文基于綠色信用監(jiān)管制度形成和演變的現(xiàn)實背景，闡述了中國綠色信用監(jiān)管制度構(gòu)建的理論邏輯，討論了信息歸集、信用評價、嚴重失信名單、分級分類監(jiān)管、聯(lián)合獎懲、綠色信貸等子制度之間可能存在的替代性、互補性和時序性關(guān)系，進而從技術(shù)和制度耦合交互視角研究設(shè)計綠色信用監(jiān)管制度的操作流程和實踐路徑。

（本文作者沈滿洪，浙江農(nóng)林大學生態(tài)文明研究院、浙江農(nóng)林大學碳中和研究院院長；陳海盛（通訊作者），浙江農(nóng)林大學經(jīng)濟管理學院博士研究生，浙江省信用中心經(jīng)濟師；應(yīng)瑛，浙江省信用中心主任、高級經(jīng)濟師。）